東府辦〔2021〕39號(hào)

東莞市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)《東莞市推動(dòng)

企業(yè)利用資本市場(chǎng)扶持辦法》通知

各鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處），市府直屬各單位：

　　現(xiàn)將《東莞市推動(dòng)企業(yè)利用資本市場(chǎng)扶持辦法》印發(fā)給你們,，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行,。

東莞市人民政府辦公室

2021年7月28日

東莞市推動(dòng)企業(yè)發(fā)展利用資本市場(chǎng)扶持辦法

第一章  總則

　　第一條 為貫徹中央、省,、市關(guān)于促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展相關(guān)系列文件精神,，構(gòu)建多層次資本市場(chǎng)體系，打造東莞上市板塊,，擴(kuò)大直接融資比例,，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，提升金融服務(wù)能力,，特制定本辦法,。

　　第二條 本辦法所指企業(yè)是指在我市依法商事登記的企業(yè)。本辦法中所提及的上市后備企業(yè)是指注冊(cè)地在東莞市,，依據(jù)一定的基本條件和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)篩選出來(lái),，并經(jīng)市政府發(fā)文確認(rèn)的擬上市企業(yè)。

　　第三條 進(jìn)一步完善上市后備企業(yè)評(píng)審,、認(rèn)定,、管理制度。 按照“培育一批、申報(bào)一批,、上市一批,、做強(qiáng)一批”的要求， 滾動(dòng)建立上市后備企業(yè)隊(duì)伍,，構(gòu)建企業(yè)上市平臺(tái),，加速打造產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品,、品牌優(yōu)勢(shì),，提升行業(yè)地位，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展,。

　　第四條 加強(qiáng)對(duì)企業(yè)利用多層次資本市場(chǎng)的分類指導(dǎo),。發(fā)展能力較強(qiáng)、創(chuàng)新能力較高的規(guī)模企業(yè),，要盡快納入上市后備企業(yè)隊(duì)伍,，重點(diǎn)扶持培育；對(duì)基礎(chǔ)較好但是規(guī)模偏小的企業(yè),， 要幫助引進(jìn)戰(zhàn)略投資伙伴增資擴(kuò)股,，壯大企業(yè)實(shí)力，鼓勵(lì)企業(yè)通過(guò)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股轉(zhuǎn)系 統(tǒng)”）,、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌,，利用債券等直接融資工具實(shí)現(xiàn)與多層次資本市場(chǎng)的對(duì)接；對(duì)上市后備企業(yè)要加快改制步伐,，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu),，完善法人治理結(jié)構(gòu)，提高管理水平與盈利能力,，完成上市輔導(dǎo),，實(shí)現(xiàn)申報(bào)上市。

　　第五條 市發(fā)展利用資本市場(chǎng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng) 導(dǎo)小組”）負(fù)責(zé)全面統(tǒng)籌我市上市后備企業(yè)和已上市企業(yè)的認(rèn)定,、核實(shí),、獎(jiǎng)勵(lì)與管理工作，以及其他發(fā)展利用資本市場(chǎng)工作,。 領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在市金融工作局,，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作。

第二章  上市后備企業(yè)認(rèn)定

　　第六條 上市后備企業(yè)認(rèn)定的組織管理,。對(duì)東莞市企業(yè)改制上市進(jìn)行培育,，實(shí)行政府統(tǒng)籌、自愿申報(bào),、嚴(yán)格審查,、社會(huì)監(jiān)督的原則。由企業(yè)所在園區(qū)、鎮(zhèn)街經(jīng)濟(jì)發(fā)展部門（金融工作 部門）負(fù)責(zé)受理企業(yè)的申請(qǐng),，推薦后報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室,。

　　第七條 上市后備企業(yè)認(rèn)定的條件

　　（一）根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律登記設(shè)立,，在東莞市市場(chǎng)監(jiān)督管理部門注冊(cè)并在稅務(wù)部門辦理稅務(wù)登記,，并滿足如下財(cái)務(wù)指標(biāo)要求之一的：

　　1．最近兩年連續(xù)盈利且累計(jì)凈利潤(rùn)不少于 1000 萬(wàn)元；

　　2．最近一年凈利潤(rùn)不少于500萬(wàn)元且營(yíng)業(yè)收入不少于 5000 萬(wàn)元,；

　　3．最近一年?duì)I業(yè)收入不少于 1 億元,。

　　（二）對(duì)于特定企業(yè)不符合上述財(cái)務(wù)條件,，但滿足中國(guó)證監(jiān)會(huì)《科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引（試行）》的有關(guān)科創(chuàng)屬性情形及相關(guān)證券市場(chǎng)對(duì)特定行業(yè)政策要求的,，可酌情降低財(cái)務(wù)指標(biāo)要求。

　?。ㄈ┢髽I(yè)董事會(huì)已制定上市的具體計(jì)劃，能提供前兩個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告,，與具有保薦資質(zhì)的券商,、具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、依法設(shè)立的律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)其中一家或以上簽訂了上市輔導(dǎo)協(xié)議,。

　?。ㄋ模┯嘘P(guān)園區(qū)、鎮(zhèn)街經(jīng)濟(jì)發(fā)展部門（金融工作部門）同意其申報(bào)上市后備企業(yè),，并出具推薦意見(jiàn),。

　　（五）領(lǐng)導(dǎo)小組要求的其他條件,。

　　第八條 上市后備企業(yè)認(rèn)定的流程

　?。ㄒ唬M上市企業(yè)向所屬園區(qū)、鎮(zhèn)街經(jīng)濟(jì)發(fā)展部門（金融工作部門）提出認(rèn)定為東莞市上市后備企業(yè)的申請(qǐng),。

　?。ǘ﹫@區(qū)、鎮(zhèn)街經(jīng)濟(jì)發(fā)展部門（金融工作部門）受理擬上市企業(yè)申請(qǐng)后,，根據(jù)企業(yè)的實(shí)際及東莞市認(rèn)定上市后備企業(yè)的基本條件進(jìn)行初審,，出具是否同意推薦其為上市后備企業(yè)的初審意見(jiàn)。

　?。ㄈ﹫@區(qū),、鎮(zhèn)街經(jīng)濟(jì)發(fā)展部門（金融工作部門）初審后， 將擬上市企業(yè)申報(bào)資料及初審意見(jiàn)報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室,。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織辦公室主任,、副主任單位和專家對(duì)企業(yè)有關(guān)情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)走訪，對(duì)企業(yè)申報(bào)資料進(jìn)行復(fù)審；對(duì)復(fù)審合格的企業(yè),，經(jīng)征求領(lǐng)導(dǎo)小組全體成員單位意見(jiàn)后,，對(duì)相關(guān)企業(yè)進(jìn)行認(rèn)定。

　?。ㄋ模┙?jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組認(rèn)定的上市后備企業(yè),，須通過(guò)“中國(guó)·東 莞”政府門戶網(wǎng)站向社會(huì)公示，公示期 5 天,。公示期間,，任何單位或個(gè)人有異議的，可以以書(shū)面形式向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室反映,，辦公室將協(xié)調(diào)有關(guān)行業(yè)主管部門組織調(diào)查并出具調(diào)查意見(jiàn),。公示期滿，無(wú)異議或異議不成立的,，由領(lǐng)導(dǎo)小組提請(qǐng)市政府審定并發(fā)文確認(rèn),。

　　本辦法中行業(yè)主管部門是指市金融工作局、市工業(yè)和信息化局,、市科技局,、市商務(wù)局、市國(guó)資委,、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局等部門,。

　　（五）已向境內(nèi)外證券交易所提交上市申請(qǐng),，并被正式受理或已在廣東證監(jiān)局輔導(dǎo)備案的擬上市企業(yè),，不需經(jīng)過(guò)現(xiàn)場(chǎng)初步評(píng)審、征求意見(jiàn)和公示,，自動(dòng)認(rèn)定為上市后備企業(yè),，享受上市后備企業(yè)同等待遇；由企業(yè)直接向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室申報(bào)備案,，領(lǐng)導(dǎo)小組提請(qǐng)市政府發(fā)文確認(rèn),。

　　（六）申報(bào)企業(yè)未能完全符合本辦法規(guī)定的上市后備企業(yè)認(rèn)定條件,，但經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組同意,、公示無(wú)異議或異議不成立且經(jīng)市政府批準(zhǔn)的，可以認(rèn)定為上市后備企業(yè),。

　　第九條 上市后備企業(yè)的服務(wù)管理

　?。ㄒ唬┥鲜泻髠淦髽I(yè)的服務(wù)管理期為六年（自企業(yè)被發(fā)文認(rèn)定為上市后備企業(yè)起計(jì)算），進(jìn)入上市后備隊(duì)伍的企業(yè),，在服務(wù)管理期內(nèi),，在改制上市過(guò)程中遇到困難的,，相關(guān)職能部門為其設(shè)立“綠色通道”，實(shí)行“一企一策”,，對(duì)于上市后備企業(yè)在改制上市過(guò)程中涉及的各項(xiàng)審批,，在依法依規(guī)的前提下，應(yīng)簡(jiǎn)化流程,，特事特辦,；并提供辦事優(yōu)先服務(wù)，加快工作進(jìn)度,。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室會(huì)同相關(guān)職能部門應(yīng)進(jìn)行全程跟蹤和積極協(xié)調(diào),，優(yōu)先解決企業(yè)在改制上市過(guò)程中遇到的困難和問(wèn)題。建立上市后備企業(yè)分層管理制度,，優(yōu)先解決發(fā)展?jié)摿^大,、上市進(jìn)程較快、需求較為迫切企業(yè)的問(wèn)題,，確保有限資源向優(yōu)質(zhì)企業(yè)傾斜,。

　　（二）進(jìn)入上市后備隊(duì)伍的企業(yè)因重大技術(shù)性難題或其他原因無(wú)法繼續(xù)籌備上市的,，企業(yè)或上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)上報(bào)行業(yè)主管部門,，或由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室將相關(guān)線索提供給行業(yè)主管部門。市行業(yè)主管部門調(diào)查核實(shí)情況并報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室,，由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報(bào)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組同意，取消其上市后備企業(yè)資格,， 不再享受政府優(yōu)惠政策及財(cái)政支持,。涉嫌存在重大違法違規(guī)行為的企業(yè)，可直接由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報(bào)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組同意,，取消其上市后備企業(yè)資格,。服務(wù)管理期滿且在服務(wù)期內(nèi)未向境內(nèi)外證券交易所提交上市申請(qǐng)，或未經(jīng)廣東證監(jiān)局輔導(dǎo)備案,，或未有啟動(dòng)上市的實(shí)質(zhì)性工作的企業(yè)不再享有上市后備企業(yè)資格,。如需享有上市后備企業(yè)資格，企業(yè)需進(jìn)行重新申請(qǐng)和認(rèn)定程序,。

　?。ㄈ╊I(lǐng)導(dǎo)小組辦公室每半年向各成員單位通報(bào)我市利用資本市場(chǎng)情況。市政府定期對(duì)推動(dòng)企業(yè)上市工作成績(jī)顯著的園區(qū)鎮(zhèn)街,、部門予以通報(bào)表?yè)P(yáng),。

第三章  企業(yè)利用資本市場(chǎng)扶持措施

　　第十條 在“科技發(fā)展與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)專項(xiàng)資金”中安排發(fā)展利用資本市場(chǎng)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，鼓勵(lì)和支持我市企業(yè)通過(guò)上市融資等多種方式利用資本市場(chǎng)加快發(fā)展,，優(yōu)化企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu),，提高自主創(chuàng)新能力和盈利能力,。

　　第十一條 上市前獎(jiǎng)勵(lì)。經(jīng)市政府認(rèn)定的上市后備企業(yè),， 申請(qǐng)?jiān)诰硟?nèi)外證券交易所首次公開(kāi)發(fā)行股票上市,，且申請(qǐng)資料經(jīng)正式受理的，給予一次性 300 萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì),。

　　第十二條 上市后首發(fā)融資獎(jiǎng)勵(lì),。企業(yè)在境內(nèi)外證券交易所成功上市后兩年內(nèi)，新增在莞投資金額超上市首發(fā)募集資金 60%且達(dá) 1 億元以上（含）的,，按上市首發(fā)募集資金總額給予 0.5%的獎(jiǎng)勵(lì),，每家企業(yè)最高獎(jiǎng)勵(lì) 600 萬(wàn)元；新增在莞投資金額未達(dá)首發(fā)募集資金總額的 60%,、但在 1 億元以上（含）的,，按首發(fā)募集資金總額給予 0.3%的獎(jiǎng)勵(lì)，每家企業(yè)最高獎(jiǎng)勵(lì) 600 萬(wàn)元,。

　　第十三條 外地上市公司遷入獎(jiǎng)勵(lì),。外地上市公司注冊(cè)地遷入東莞且滿一年的，自遷入東莞后下一會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn) 1 億元以下,，股票未被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示和未被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示的獎(jiǎng)勵(lì) 1000 萬(wàn)元,；1 億元（含）以 上、3 億元以下的獎(jiǎng)勵(lì) 1500 萬(wàn)元,；3 億元及以上的獎(jiǎng)勵(lì) 2000 萬(wàn)元,。對(duì)特大型上市企業(yè)可按照“一事一議”的方式，研究給予特殊扶持政策,。遷入上市公司享受獎(jiǎng)勵(lì)后 10 年內(nèi)將注冊(cè)地遷出我市的,，要求退還此項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。

　　第十四條 全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌獎(jiǎng)勵(lì),。對(duì)成功掛牌全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)并進(jìn)入創(chuàng)新層的企業(yè),，給予一次性 30 萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)進(jìn)入精選層的企業(yè),，再給予一次性 50 萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì),。

　　第十五條 全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)融資獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)成功掛牌全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的企業(yè),，通過(guò)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)融資,，按首次融資金額給予 1% 的獎(jiǎng)勵(lì)，每家企業(yè)最高獎(jiǎng)勵(lì) 100 萬(wàn)元,。

　　第十六條 廣東股權(quán)交易中心科技創(chuàng)新專板掛牌獎(jiǎng)勵(lì),。對(duì)在廣東股權(quán)交易中心科技創(chuàng)新專板首次掛牌的有限公司、股份制公司分別給予一次性 3 萬(wàn)元,、6 萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì),。

　　第十七條 發(fā)行債券獎(jiǎng)勵(lì),。對(duì)成功發(fā)行債券（企業(yè)債、公司債,、資產(chǎn)證券化,、短期融資券、中期票據(jù)等）的非上市企業(yè),，按其債券融資額的 2%給予獎(jiǎng)勵(lì),，每家企業(yè)累計(jì)最高獎(jiǎng)勵(lì) 50 萬(wàn) 元。

　　第十八條 促進(jìn)股權(quán)投資基金業(yè)發(fā)展獎(jiǎng)勵(lì),。為加快我市股權(quán)投資基金業(yè)發(fā)展,，引導(dǎo)社會(huì)資本投向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型企業(yè)，推進(jìn)莞企產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí),，對(duì)在東莞市注冊(cè)設(shè)立,、在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案登記的股權(quán)投資基金或股權(quán)投資基金管理人滿足條件的予以獎(jiǎng)勵(lì)。 

　　本辦法所指的股權(quán)投資基金是指以非公開(kāi)方式向特定對(duì)象募集資金設(shè)立,，對(duì)非公開(kāi)交易的企業(yè)股權(quán)進(jìn)行投資并提供增值服務(wù)的非證券類投資企業(yè),；股權(quán)投資基金管理人，是指受股權(quán)投資基金委托,，以股權(quán)投資管理為主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的企業(yè),。

　　（一）對(duì)落戶我市的各類股權(quán)投資基金給予一次性落戶獎(jiǎng)勵(lì),。以公司制形式設(shè)立的股權(quán)投資基金,，實(shí)際管理資金的規(guī)模（以實(shí)收資本計(jì)，實(shí)繳資金出資形式僅限貨幣出資）達(dá)到人民幣 1 億元以上的（含本數(shù),，下同）,，按照其總規(guī)模給予 0.5%的獎(jiǎng)勵(lì)，最高獎(jiǎng)勵(lì) 1000 萬(wàn)元,。以合伙制形式設(shè)立的股權(quán)投資基金，實(shí)際管理資金的規(guī)模達(dá)到人民幣 2 億元以上的,，按照其總規(guī)模給予 0.3%的獎(jiǎng)勵(lì),，最高獎(jiǎng)勵(lì) 1000 萬(wàn)元。

　　本辦法實(shí)施前已在我市設(shè)立的股權(quán)投資基金,，實(shí)收資本或管理資金規(guī)模的新增部分達(dá)到上述規(guī)定的,，參照新設(shè)企業(yè)給予獎(jiǎng)勵(lì)。市各級(jí)財(cái)政參與出資的股權(quán)投資基金,，計(jì)算其實(shí)際管理資金規(guī)模時(shí)應(yīng)扣除財(cái)政出資部分,；但對(duì)合作協(xié)議中規(guī)定財(cái)政出資部分已經(jīng)進(jìn)行收益讓渡的基金，不再給予落戶獎(jiǎng)勵(lì),。 公司制,、合伙制股權(quán)投資基金,、股權(quán)投資基金管理人，在章程或合伙協(xié)議中應(yīng)明確規(guī)定不得以任何方式公開(kāi)募集和發(fā)行基金,。

　?。ǘ┕蓹?quán)投資基金管理人新租賃自用辦公用房的租金補(bǔ)貼。股權(quán)投資基金管理人,，實(shí)收資本不低于人民幣 1000 萬(wàn)元,，受托管理且注冊(cè)在東莞的股權(quán)投資基金總實(shí)收資本不低于人民幣 1 億元，新租賃自用辦公用房的,，給予連續(xù) 3 年的租房補(bǔ)貼,，每次補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)為每年實(shí)繳租金的 30%，累計(jì)補(bǔ)貼總額不超過(guò) 100 萬(wàn)元,。符合條件的基金管理人,，以先繳后補(bǔ)的方式享受有關(guān)租金補(bǔ)貼。

　　第十九條 上市公司并購(gòu)重組獎(jiǎng)勵(lì),。注冊(cè)地和稅務(wù)登記在東莞市的上市公司通過(guò)兼并重組,，合并或控制已設(shè)立的、持續(xù)經(jīng)營(yíng)的企業(yè),，且同時(shí)符合下列條件,，單筆按其交易金額 0.5%進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，單筆獎(jiǎng)勵(lì)資金不超過(guò) 200 萬(wàn)元,。單家公司發(fā)生多次并購(gòu)重組的,，累計(jì)獎(jiǎng)勵(lì)金額不超過(guò) 500 萬(wàn)元。（一）并購(gòu)重組參與各方企業(yè)的上年度主營(yíng)業(yè)務(wù)收入合計(jì) 5 億元（含）以上,，或并購(gòu)重組交易金額 5000 萬(wàn)元（含）以上,。（二）被并購(gòu)重組企業(yè)須納入東莞市上市公司的合并報(bào)表，且東莞市上市公司完成并購(gòu)重組的下一會(huì)計(jì)年度較上一年度營(yíng)業(yè)收入增幅須達(dá)到 20%,。 并購(gòu)重組后 5 年內(nèi)不得將注冊(cè)地遷出我市,，且 5 年內(nèi)不得出售重組標(biāo)的企業(yè)，否則須退還全部獎(jiǎng)勵(lì)資金,。

　　第二十條 加強(qiáng)對(duì)上市后備企業(yè),、上市企業(yè)和擬遷入東莞的上市公司的空間要素支持。優(yōu)先保障對(duì)上市后備企業(yè),、上市企業(yè)和擬遷入東莞的上市公司的用地指標(biāo),，允許按程序申請(qǐng)市統(tǒng)籌配置用地指標(biāo)，優(yōu)先納入市重大項(xiàng)目,，享受“綠色通道”審批,，在規(guī)劃調(diào)整、用地報(bào)批,、供地審查,、設(shè)計(jì)方案審查允許容缺受理,、并聯(lián)審查，加快項(xiàng)目審批效率,。上市后備企業(yè),、上市企業(yè)和擬遷入東莞的上市公司工業(yè)用地可實(shí)行彈性年期出讓，土地出讓底價(jià)按照出讓年期與工業(yè)用地可出讓最高年期的比值確定年期修正系數(shù),。對(duì)屆滿符合續(xù)期使用條件的工業(yè)用地,， 可按相關(guān)規(guī)定采用協(xié)議出讓方式續(xù)期。在符合規(guī)劃,、不改變用途的前提下,，在工業(yè)用地、倉(cāng)儲(chǔ)用地上對(duì)工礦廠房,、倉(cāng)儲(chǔ)用房 進(jìn)行重建,、改建、擴(kuò)建和利用地下空間,，提高容積率,、建筑密度的，不再征收土地價(jià)款差額,。屬于省確定的優(yōu)先發(fā)展產(chǎn)業(yè)且用地集約的工業(yè)項(xiàng)目,，土地出讓底價(jià)可按國(guó)家規(guī)定的我市工業(yè)用地出讓最低價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的 70%執(zhí)行。

第四章  獎(jiǎng)勵(lì)流程及相關(guān)要求

　　第二十一條 上市前獎(jiǎng)勵(lì),、上市后首發(fā)融資獎(jiǎng)勵(lì),、外地上市公司遷入獎(jiǎng)勵(lì)、發(fā)行債券獎(jiǎng)勵(lì)直接向市金融工作局提交申請(qǐng),。全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌或融資獎(jiǎng)勵(lì),、廣東股權(quán)交易中心科技創(chuàng)新專板掛牌企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)、股權(quán)投資基金獎(jiǎng)勵(lì)應(yīng)首先向各園區(qū),、鎮(zhèn)街金融相關(guān)部門提出申請(qǐng),，經(jīng)其審核同意后將申報(bào)資料報(bào)送市金融工作局。

　　第二十二條 市金融工作局接受企業(yè)申報(bào)資料,，對(duì)企業(yè)申請(qǐng)進(jìn)行審核和出具審核意見(jiàn),，由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報(bào)市政府審定。市金融工作局根據(jù)市政府批復(fù),，依照規(guī)定的專項(xiàng)資金撥付程序撥付資金,。

　　第二十三條 符合獎(jiǎng)勵(lì)條件的企業(yè),，應(yīng)當(dāng)在有關(guān)工作完成的一年內(nèi)向市金融工作局（各園區(qū),、鎮(zhèn)街金融相關(guān)部門）提出獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)，超過(guò)時(shí)限的視為自愿放棄,，不再受理申請(qǐng),。

　　第二十四條 獎(jiǎng)勵(lì)資金按當(dāng)年受理申請(qǐng),、分批撥付的原則進(jìn)行管理。如申請(qǐng)總額超出本年度本項(xiàng)目市財(cái)政預(yù)算安排計(jì)劃,， 按照先申請(qǐng)先撥付的原則進(jìn)行,。

　　第二十五條 申請(qǐng)企業(yè)在本辦法正式實(shí)施前已獲得過(guò)市財(cái)政培育資本市場(chǎng)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資金獎(jiǎng)勵(lì)的，則在申請(qǐng)獎(jiǎng)勵(lì)金額中作相應(yīng)的扣減,。全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌企業(yè)和廣東股權(quán)交易中心科技創(chuàng)新專板掛牌企業(yè)在境內(nèi)外證券交易所申請(qǐng)上市或成功上市（含轉(zhuǎn)板）,，可參照本辦法上市前獎(jiǎng)勵(lì)、上市后獎(jiǎng)勵(lì)的政策予以獎(jiǎng)勵(lì),，但最高獎(jiǎng)勵(lì)額度中應(yīng)扣除其已經(jīng)獲得的同類獎(jiǎng)勵(lì)部分,。

　　第二十六條 對(duì)企業(yè)弄虛作假騙取獎(jiǎng)勵(lì)資金的行為，由市金融工作局,、市財(cái)政局報(bào)經(jīng)市政府同意后,，作出撤消項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)、 追繳項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)資金,、3 年內(nèi)不再接收該企業(yè)的財(cái)政資金資助申請(qǐng)等處理措施,，并由市財(cái)政局按照《財(cái)政違法行為處罰處分條例》（國(guó)務(wù)院第 427 號(hào)令）的規(guī)定予以處罰；構(gòu)成犯罪的,，移交司法機(jī)關(guān)依法追究有關(guān)責(zé)任人員的法律責(zé)任,。

第五章  附則

　　第二十七條 本辦法由市金融工作局會(huì)同市財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十八條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施,，有效期至 2023 年 12 月 31 日,。

　　第二十九條 本辦法實(shí)施前，對(duì)滿足相關(guān)資本市場(chǎng)獎(jiǎng)勵(lì)條件的企業(yè)適用《東莞市鼓勵(lì)企業(yè)利用資本市場(chǎng)扶持辦法》（東府 〔2017〕124 號(hào)）,、《東莞市促進(jìn)股權(quán)投資基金業(yè)發(fā)展實(shí)施暫行 辦法》（東府辦〔2018〕9 號(hào)）相關(guān)條款進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì),。

　　附件：東莞市推動(dòng)企業(yè)發(fā)展利用資本市場(chǎng)獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)書(shū).docx

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