各鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處），各有關(guān)單位：

　　經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)將《東莞市合格境外有限合伙人試點管理辦法》印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

東莞市地方金融管理局

2024年8月13日

東莞市合格境外有限合伙人試點管理辦法

第一章  總  則

　　第一條  為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于進一步優(yōu)化外商投資環(huán)境加大吸引外商投資力度的意見》（國發(fā)〔2023〕11號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)〈扎實推進高水平對外開放更大力度吸引和利用外資行動方案〉的通知》（國辦發(fā)〔2024〕9號）、《關(guān)于金融支持粵港澳大灣區(qū)建設(shè)的意見》（銀發(fā)〔2020〕95號）等文件要求，推動粵港澳大灣區(qū)建設(shè)，進一步優(yōu)化外商投資環(huán)境，促進我市積極引進和利用外資，根據(jù)《中華人民共和國外商投資法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條  本辦法所稱的合格境外有限合伙人（QFLP）是指參與認購本辦法規(guī)定試點基金的境外自然人、境外機構(gòu)投資者等。

　　本辦法所稱的試點基金管理企業(yè)，是指經(jīng)市聯(lián)合會商機制認定并按規(guī)定在本市發(fā)起設(shè)立試點基金企業(yè)，受托管理其投資業(yè)務(wù)的企業(yè)。

　　本辦法所稱的試點基金企業(yè)，是指由試點基金管理企業(yè)依法發(fā)起，由合格境外有限合伙人參與投資設(shè)立，以非公開方式募集資金并進行股權(quán)投資或經(jīng)許可的其他投資活動的企業(yè)。

　　第三條  由市地方金融管理局會同市發(fā)展和改革局、市商務(wù)局、市市場監(jiān)督管理局、人民銀行東莞市分行、外匯管理局東莞市分局、市投資促進局等單位建立東莞市合格境外有限合伙人試點工作聯(lián)合會商機制，負責(zé)試點業(yè)務(wù)準(zhǔn)入審批、額度備案和日常監(jiān)管。各有關(guān)單位按照國家有關(guān)規(guī)定，結(jié)合各自職責(zé)共同推進合格境外有限合伙人試點工作，工作聯(lián)系部門設(shè)在市地方金融管理局，負責(zé)受理試點申請并組織審定及其他日常事務(wù)工作，代表聯(lián)合會商機制成員單位出具相關(guān)意見；人民銀行東莞市分行、外匯管理局東莞市分局負責(zé)本辦法所涉跨境人民幣和外匯管理等事宜；市發(fā)展和改革局負責(zé)投資活動安全審查相關(guān)工作；市商務(wù)局負責(zé)外商投資信息報告相關(guān)工作；市市場監(jiān)督管理局負責(zé)試點基金管理企業(yè)和試點基金企業(yè)的注冊登記等工作；市投資促進局參與開展試點基金管理企業(yè)和試點基金企業(yè)招引服務(wù)等工作。聯(lián)合會商機制配套指引另行制定。

第二章  試點條件

　　第四條  試點基金企業(yè)以非公開方式向境內(nèi)合格投資者募集資金應(yīng)符合中國證監(jiān)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會關(guān)于私募投資基金有關(guān)規(guī)定。試點基金企業(yè)募集境外資金應(yīng)遵守境外投資者所在地監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。

　　第五條試點基金管理企業(yè)和試點基金企業(yè)應(yīng)符合中國證券投資基金業(yè)協(xié)會關(guān)于私募投資基金登記備案有關(guān)要求，并按照現(xiàn)行規(guī)定在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記和私募基金備案手續(xù)。

　　第六條  試點基金管理企業(yè)和試點基金企業(yè)的投資者應(yīng)當(dāng)具備與其認繳資本金額相匹配的出資能力，境外投資者用于出資的貨幣應(yīng)當(dāng)為可自由兌換的貨幣、境外人民幣或其在中國境內(nèi)獲得的人民幣利潤或因轉(zhuǎn)股、清算等活動獲得的人民幣合法收益，境內(nèi)投資者應(yīng)當(dāng)以人民幣出資。

第三章  試點運作

　　第七條  申請試點資格的，應(yīng)向各鎮(zhèn)街（園區(qū)）金融工作部門提交申請，經(jīng)各鎮(zhèn)街（園區(qū)）金融工作部門初審符合試點條件的，提交市聯(lián)合會商機制組織認定。

　　企業(yè)經(jīng)認定符合試點條件的，憑試點資格文件到市場監(jiān)管部門辦理注冊登記手續(xù)，并按照商務(wù)部門的有關(guān)規(guī)定辦理信息報告相關(guān)手續(xù)。屬于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)展改革部門完成創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案。

　　第八條  試點基金企業(yè)可依法依規(guī)投資以下范圍：

　　（一）非上市公司股權(quán)；

　　（二）上市公司非公開發(fā)行和交易的普通股，包括定向發(fā)行新股、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等，可作為上市公司原股東參與配股。如構(gòu)成對境內(nèi)上市公司戰(zhàn)略投資的，應(yīng)符合《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》有關(guān)規(guī)定；

　　（三）不良資產(chǎn)投資；

　　（四）為所投資企業(yè)提供管理咨詢；

　　（五）法律法規(guī)允許的其他業(yè)務(wù)。

　　中國證監(jiān)會、中國基金業(yè)協(xié)會等相關(guān)部門對投資范圍另有限制性規(guī)定的，應(yīng)從其規(guī)定。

　　第九條  試點基金企業(yè)投向應(yīng)當(dāng)符合國家宏觀調(diào)控政策、產(chǎn)業(yè)政策及現(xiàn)行外商投資準(zhǔn)入特別管理措施，并可采用基金中基金（FOF）形式運作。

　　第十條  試點基金管理企業(yè)和試點基金企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)外匯管理規(guī)定，辦理外匯登記、賬戶開立、資金匯兌、信息報送等事宜。

　　第十一條  試點基金企業(yè)應(yīng)委托取得托管資質(zhì)的金融機構(gòu)托管。

　　第十二條  試點基金管理企業(yè)和試點基金企業(yè)可采取股權(quán)轉(zhuǎn)讓、減資、清算等國家法律法規(guī)允許的方式退出被投資企業(yè)，并按照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合伙企業(yè)法》等相關(guān)規(guī)定進行利潤分配、減資和解散清算。

第四章  試點管理

　　第十三條  試點基金管理企業(yè)和試點基金企業(yè)應(yīng)當(dāng)持續(xù)合法合規(guī)運營，所在鎮(zhèn)街（園區(qū)）政府要嚴格落實屬地管理責(zé)任，履行審慎審查和風(fēng)險防控義務(wù)，督促并引導(dǎo)企業(yè)規(guī)范運作。

　　第十四條  試點基金管理企業(yè)應(yīng)按期將半年度（每半年結(jié)束后10個工作日內(nèi)）、年度報告（每個自然年結(jié)束后的20個工作日內(nèi)）報送至所在鎮(zhèn)街（園區(qū)）金融工作部門。半年度報告包括但不限于認繳和實繳規(guī)模、投資品種、資金投向、退出情況、基金凈值等；年度報告包括但不限于上年度試點基金的運營管理、資金變動、結(jié)售匯情況、境內(nèi)投資情況報告、重大事項變更、審計報告等情況。

　　第十五條  市地方金融管理局加強與廣東證監(jiān)局的溝通聯(lián)系，建立信息共享機制，會同有關(guān)部門和單位采取有效方式開展聯(lián)合監(jiān)管和動態(tài)監(jiān)管，加強地方金融風(fēng)險防控，打擊以股權(quán)投資、私募基金名義從事非法集資等違法違規(guī)金融活動。

　　第十六條  試點基金管理企業(yè)和試點基金企業(yè)違反國家法律、法規(guī)、規(guī)章或本辦法規(guī)定的，有關(guān)部門和單位根據(jù)相應(yīng)職責(zé)進行查處；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。

第五章  附  則

　　第十七條  香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)投資者作為有限合伙人參與試點基金企業(yè)，視同境外合伙人。

　　第十八條  本辦法由市地方金融管理局負責(zé)解釋。

　　第十九條  本辦法自發(fā)布之日起實施，有效期至2027年12月31日。

　　本規(guī)范性文件已經(jīng)市司法局合法性審查同意發(fā)布，編號為DGSDFJRGLJ-2024-058。