東府辦〔2014〕54號

關(guān)于印發(fā)《東莞市創(chuàng)新財政投入方式促進(jìn)

科技金融產(chǎn)業(yè)融合工作方案》的通知

各鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）,，市府直屬各單位：

《東莞市創(chuàng)新財政投入方式促進(jìn)科技金融產(chǎn)業(yè)融合工作方案》業(yè)經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們,，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行,。

東莞市人民政府辦公室

2014年5月30日

東莞市創(chuàng)新財政投入方式促進(jìn)科技金融產(chǎn)業(yè)融合工作方案

為貫徹落實《中共中央、國務(wù)院關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》（中發(fā)〔2012〕6號）、《廣東省人民政府辦公廳關(guān)于促進(jìn)科技和金融結(jié)合的實施意見》（粵府辦〔2013〕33號）以及《中共東莞市委、東莞市人民政府關(guān)于促進(jìn)科技,、金融與產(chǎn)業(yè)融合的意見》（東委發(fā)〔2012〕19號），充分發(fā)揮財政資金的引導(dǎo),、放大和激勵作用，提高資金使用效益,，為科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好的投融資環(huán)境,，加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和建設(shè)全省科技與產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展的示范區(qū)，特制定本方案,。

一,、指導(dǎo)思想與基本原則

以習(xí)近平總書記提出的“圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈，圍繞創(chuàng)新鏈完善資金鏈”為指導(dǎo)思想,，創(chuàng)新方式機(jī)制,，建立健全財政資金激勵撬動金融機(jī)構(gòu)和社會資本支持企業(yè)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的有效機(jī)制，加速推進(jìn)我市科技,、金融和產(chǎn)業(yè)“三融合”,，并把握以下四個原則：

（一）政府引導(dǎo)，市場運作

把握好政府和市場的關(guān)系,，積極發(fā)揮政府統(tǒng)籌引導(dǎo)的作用,，切實發(fā)揮市場配置資源的決定性作用，放大財政科技資金的杠桿效應(yīng),，利用科技和金融結(jié)合手段,，激勵企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)等市場主體的積極性,，帶動社會資本支持科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展,。

（二）試點先行，集中力量

借鑒先進(jìn)地區(qū)促進(jìn)科技金融產(chǎn)業(yè)融合的經(jīng)驗和政策措施,，結(jié)合本市實際,，大膽探索，先行先試,，創(chuàng)新財政投入方式,，形成多元有效的組合扶持方式；同時突出重點,，集中力量支持確有融資困難,、成長性好的優(yōu)質(zhì)企業(yè)和項目,，以及扶持我市當(dāng)前迫切需要提升與培育發(fā)展的產(chǎn)業(yè)。

（三）完善機(jī)制,，協(xié)調(diào)聯(lián)動

建立健全科技金融產(chǎn)業(yè)的工作聯(lián)動機(jī)制,，加強多部門溝通協(xié)調(diào)，搭建促進(jìn)科技金融結(jié)合的平臺,，集聚各方力量,，形成條塊結(jié)合、上下聯(lián)動,、整體推進(jìn)的工作格局,，促進(jìn)政府、金融機(jī)構(gòu),、科技企業(yè),、服務(wù)機(jī)構(gòu)等要素的良性互動，實現(xiàn)科技資源與金融資源有效對接,。

（四）加強監(jiān)管,，提高績效

加強科技金融產(chǎn)業(yè)運行的監(jiān)測和監(jiān)管，建立健全風(fēng)險防控管理體制機(jī)制,；堅持財政資金使用績效導(dǎo)向,，完善財政投入資金績效考核制度，確保資金使用安全,、規(guī)范,、合理、高效,。

二,、主要任務(wù)與預(yù)期目標(biāo)

（一）主要任務(wù)

在“科技東莞”工程專項資金和市產(chǎn)業(yè)升級轉(zhuǎn)型及創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金總體框架下，按照“試點先行,、循序漸進(jìn),、分步改革”的原則，通過財政設(shè)立種子基金,、信貸風(fēng)險補償專項資金,、貸款貼息專項資金、創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)風(fēng)險補助專項資金的方式,，以我市相關(guān)金融組織機(jī)構(gòu)為依托,，在全市開展“撥投聯(lián)動、撥貸聯(lián)動,、投補聯(lián)動,、貸貼聯(lián)動、貸獎聯(lián)動”等科技金融產(chǎn)業(yè)融合試點工作,，通過2年的試點爭取健全多元化多層次的科技投融資體系,，并在總結(jié)試點成效的基礎(chǔ)上逐步推廣,。

（二）預(yù)期目標(biāo)

1．通過市財政在“科技東莞”工程專項資金中統(tǒng)籌安排首期5000萬元的種子基金、2億元的信貸風(fēng)險補償資金池,、1000萬元科技金融服務(wù)體系建設(shè)資金,，每年6000萬元的貸款貼息資金、每年2000萬元的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)風(fēng)險補助資金,，爭取到2015年末,，累計撬動金融機(jī)構(gòu)和試點銀行為我市創(chuàng)新型科技企業(yè)和傳統(tǒng)優(yōu)勢企業(yè)提供不少于20億元規(guī)模的融資支持。

2．通過財政資金和社會資本的大力資助與支持,，推動我市創(chuàng)新型企業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展與集聚,，加快提升我市產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平和區(qū)域創(chuàng)新能力，爭取到2015年末全市國家高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量超過800家,、高技術(shù)制造業(yè)增加值占規(guī)模以上工業(yè)增加值比重達(dá)到36%,、全社會研發(fā)投入強度達(dá)到2.3%。

3．通過財政資金的引導(dǎo),，推動我市各類金融機(jī)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)組織興起和發(fā)展，豐富我市各類金融工具和產(chǎn)品,，增強我市金融市場的創(chuàng)新活力和服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的能力,。

4．逐步建立我市財政資金和金融、社會資本聯(lián)合支持科技創(chuàng)新的投入模式,，并借助金融機(jī)構(gòu)的管理手段,，健全我市財政資金監(jiān)管機(jī)制，強化財政績效目標(biāo)管理體制,。

三,、具體工作內(nèi)容

（一）引導(dǎo)發(fā)展天使投資

1．設(shè)立創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)種子基金

工作要點：針對市場對企業(yè)創(chuàng)新鏈前端支持的“缺位”與“失靈”，市財政設(shè)立首期5000萬元的“東莞市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)種子基金”,，通過招投標(biāo)的方式,，委托專業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行運作。種子基金全部用于并僅限于投資東莞市內(nèi)注冊的種子期,、初創(chuàng)期等創(chuàng)業(yè)早期科技型中小微企業(yè)或項目,，其中優(yōu)先考慮對獲得政府立項的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)項目、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目,、省市創(chuàng)新科研團(tuán)隊和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才以及市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽獲獎的企業(yè)和項目進(jìn)行投資,，同時要求受托管理創(chuàng)投機(jī)構(gòu)對種子基金所投項目進(jìn)行跟進(jìn)投資。

運行機(jī)制：建立種子基金聯(lián)席會議制度,，由市科技局等相關(guān)部門委派人員以及聘請投融資領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域?qū)＜业冉M成,，主要負(fù)責(zé)種子基金投資、退出等重大事項的決策,、協(xié)調(diào)和監(jiān)督,。市科技局是種子基金的業(yè)務(wù)主管部門,，負(fù)責(zé)審議和發(fā)布種子基金年度支持重點和工作指南，同時對基金運作和使用情況進(jìn)行監(jiān)督,、檢查,。市財政局是種子基金的監(jiān)管部門，負(fù)責(zé)對基金進(jìn)行監(jiān)管和重點績效評價,。受托管理機(jī)構(gòu)按委托要求對種子項目基金進(jìn)行管理,，行使出資人職責(zé)。種子基金對單個企業(yè)或項目只進(jìn)行一次投資,，投資額不超過300萬元,，持股不超過30%，受托管理機(jī)構(gòu)跟進(jìn)投資不低于50%,，投資期限最多不超過5年,。

退出機(jī)制：種子基金按約定條件，采取企業(yè)上市,、股權(quán)回購,、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式退出，具體由受托管理機(jī)構(gòu)擬定退出方案,，選擇最佳的退出時機(jī),，在種子基金聯(lián)席會議批準(zhǔn)后辦理退出手續(xù)。對種子基金退出形成的資金（包括原投入資本金及其取得的收益扣除受托管理機(jī)構(gòu)獎勵）,，由受托管理機(jī)構(gòu)全額繳回種子基金專用賬戶,。

風(fēng)險控制：種子基金引入托管銀行進(jìn)行監(jiān)管，受托管理機(jī)構(gòu)在種子基金聯(lián)席會議確定的代理銀行范圍內(nèi)開設(shè)專戶,，由該開戶銀行負(fù)責(zé)種子基金的資金保管,、撥付、結(jié)算及日常監(jiān)管工作,。托管銀行只有在接到聯(lián)席會議的撥款指令后,，方可辦理資金撥付。受托投資機(jī)構(gòu)須配備足夠的專業(yè)人員進(jìn)行投資分析和項目選擇,，建立規(guī)范的風(fēng)險內(nèi)控機(jī)制,，定期跟蹤項目進(jìn)展。

清算核銷：種子基金項目發(fā)生失敗,，按《中華人民共和國公司法》和各方簽訂的合同條款之規(guī)定由種子基金項目各方共同組成清算小組,，對項目實施情況、失敗原因,、損失情況進(jìn)行評估,，分清原因、責(zé)任和各方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的義務(wù)，并由市相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門按照有關(guān)規(guī)定選擇審計機(jī)構(gòu)對種子基金損失部分進(jìn)行審計,，經(jīng)種子基金聯(lián)席會議審定,，報請市政府核準(zhǔn)后予以核銷，對由人為因素造成種子基金項目失敗的,，將依法追究種子基金項目承擔(dān)企業(yè)和相關(guān)人員的責(zé)任,。

績效評價：種子基金納入公共財政考核評價體系，由市財政局等部門對種子基金進(jìn)行重點績效評價,，績效評價結(jié)果作為今后年度種子基金安排重要依據(jù),。

2．實施投補聯(lián)動支持計劃

工作要點：市財政每年安排2000萬元作為創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)風(fēng)險補助資金，專門用于對在我市注冊并已投資于我市初創(chuàng)期科技型中小微企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)（不包括市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)種子基金）進(jìn)行補助,，用于減輕創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)開展天使投資的風(fēng)險,。

支持方式：創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)完成項目投資并發(fā)生了虧損的，可申請風(fēng)險補助,，按照最高不超過其實際已投資于我市初創(chuàng)期科技型中小微企業(yè)的投資額的10%給予風(fēng)險補助,，補助金額最高不超過50萬元人民幣，一年內(nèi)對同一家創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的資助額最高不超過100萬元,。

（二）推動銀行加大信貸力度

工作要點：市財政安排2億元作為信貸風(fēng)險補償資金,，分別以定期存款的方式存入試點銀行的專戶，用于試點銀行對經(jīng)市科技,、經(jīng)信等相關(guān)政府部門立項資助或推薦的科技型企業(yè)和傳統(tǒng)優(yōu)勢企業(yè)貸款,、銀行自身推出的創(chuàng)新融資產(chǎn)品所產(chǎn)生的風(fēng)險損失進(jìn)行補償，補償金按年度結(jié)算,。合作銀行應(yīng)按照信貸風(fēng)險補償資金池的10倍，在自主審貸,、自擔(dān)風(fēng)險基礎(chǔ)上,，對經(jīng)政府部門立項的項目進(jìn)行放貸，每個項目貸款額度最高不超過1500萬元,。試點半年后,，將在總結(jié)試點經(jīng)驗的基礎(chǔ)上逐步向具有主觀意愿及相應(yīng)資質(zhì)的銀行推廣，具體由市科技局,、市財政局,、市府金融工作局以及人民銀行東莞市中心支行等有關(guān)單位審核。

1．實施撥貸聯(lián)動支持計劃

支持方式：對獲得“科技東莞”工程資金立項資助的工業(yè)攻關(guān)項目,、國際科技合作項目,、企業(yè)工程技術(shù)研究開發(fā)中心、重點實驗室,、產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步項目,，試點采取“先政府立項、后銀行貸款,、再財政撥款”的形式進(jìn)行支持,。項目獲立項后,，由業(yè)務(wù)主管部門將項目推薦給試點銀行，由銀行對企業(yè)進(jìn)行審核后按照立項資金最低1:1的比例為企業(yè)發(fā)放貸款,，貸款期限一般不超過項目實施期限,。貸款發(fā)生壞賬損失的，市財政在不超過實際發(fā)放貸款本金總額的10%額度內(nèi),，給予風(fēng)險補償支持,。立項項目通過主管部門的驗收后，由市財政將立項資助資金撥付給企業(yè),。立項企業(yè)所負(fù)責(zé)實施的項目中途停止或沒有通過驗收的,，市財政不撥付該筆立項資金。未獲得政府立項,，但經(jīng)業(yè)務(wù)主管部門認(rèn)可有發(fā)展前景的項目,，推薦給合作銀行，對銀行自主審貸給予項目貸款的,，同等納入風(fēng)險補償?shù)闹С址秶?/P>

2．實施重點企業(yè)信貸支持計劃

支持方式：對獲得國家,、省科技創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項資金資助的企業(yè)，以及研發(fā)投入經(jīng)費不低于當(dāng)年營業(yè)收入3%的企業(yè)（主營收入超過50億元的,，可適當(dāng)放低比例要求）和經(jīng)市政府認(rèn)定的大企業(yè)（集團(tuán)）培育企業(yè),，由政府相關(guān)部門定期向試點銀行推薦，銀行根據(jù)“政府推薦,、自主審貸,、市場運作、風(fēng)險共擔(dān)”的原則,，對推薦企業(yè)進(jìn)行審核并決定是否發(fā)放貸款和貸款額度,。發(fā)放信用貸款發(fā)生壞賬損失的，在不超過試點銀行實際發(fā)放貸款本金總額的10%額度內(nèi),，由風(fēng)險補償資金池給予補償,。

3．實施銀行創(chuàng)新信貸支持計劃

支持方式：科技支行通過科技金融合作創(chuàng)新為科技型企業(yè)和傳統(tǒng)優(yōu)勢企業(yè)發(fā)放新型信貸產(chǎn)品資金發(fā)生壞賬損失的，在不超過實際發(fā)放貸款本金總額的10%額度內(nèi),，由風(fēng)險補償資金池給予補償,。風(fēng)險補償金支持試點銀行開展的新型信貸產(chǎn)品主要包括：應(yīng)收賬款質(zhì)押貸款、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款,、股權(quán)質(zhì)押,、倉單質(zhì)押貸款等；與券商,、信托,、擔(dān)保合作聯(lián)合推出的各類直接債務(wù)融資工具；與融資租賃結(jié)成戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展的設(shè)備融資租賃；與保險機(jī)構(gòu)合作開展的科技保險貸款,；以及經(jīng)市委市政府同意或金融,、人民銀行部門認(rèn)可開展的其它科技金融合作創(chuàng)新業(yè)務(wù)。

4．實施貸獎聯(lián)動支持計劃

支持方式：對于試點銀行對上述企業(yè)發(fā)放的貸款,，以及試點銀行自身開展的新型信貸業(yè)務(wù),，如果銀行當(dāng)年沒有發(fā)生不良貸款的，在當(dāng)年結(jié)余的風(fēng)險補償金中,，按銀行新增貸款發(fā)放量的0.5%給予業(yè)務(wù)獎勵,，每年最高300萬元。

（三）推進(jìn)貸款貼息計劃

工作要點：每年由市財政安排6000萬元,，專門用于對企業(yè)從試點銀行對上述支持計劃中獲取的貸款進(jìn)行貼息資助,，貼息資金實行總額控制，如年度實際支付的貼息資金少于資金額度的,，結(jié)余資金滾存至下一年度繼續(xù)使用,；如年度實際支付的項目貸款貼息資金大于資金額度的，通過調(diào)整貼息比例解決,。

支持方式：對經(jīng)政府部門立項或推薦的以及通過試點銀行開展新型信貸業(yè)務(wù)獲得貸款的科技型企業(yè)和傳統(tǒng)優(yōu)勢企業(yè),，市財政按照其貸款實際支付利息的70%給予貼息（如超出總額，則視情況調(diào)整貼息比例）,，每個項目貼息時間最長不超過2年,，每家企業(yè)每年最高貼息100萬元。對享受貼息的企業(yè),，獲得“科技東莞”工程專項立項資助或獲得我市財政對國家,、省立項項目配套資助的，應(yīng)相應(yīng)核減貼息資金,。

（四）推進(jìn)科技金融服務(wù)體系建設(shè)

工作要點：整合本市股權(quán)投資機(jī)構(gòu),、科技支行、證券公司,、科技擔(dān)保機(jī)構(gòu)、上市公司,、科技創(chuàng)新平臺以及具有證券資格的會計師事務(wù)所等力量成立科技創(chuàng)投聯(lián)合會,，并以之為載體，打造一個集政府,、企業(yè),、銀行、投資,、擔(dān)保等各種科技創(chuàng)新,、金融創(chuàng)新資源于一體的科技金融服務(wù)平臺，建立完善科技、金融與產(chǎn)業(yè)有效融合的信息對接和項目匹配渠道與機(jī)制,。

支持方式：市財政安排1000萬元（可根據(jù)實際支付情況予以核定調(diào)整）,，通過政府購買服務(wù)、職能轉(zhuǎn)移等方式,，支持以有較強實力和影響力的單位為承接主體,，按照政府業(yè)務(wù)主管部門的統(tǒng)一規(guī)劃和具體標(biāo)準(zhǔn)要求，組建科技金融服務(wù)平臺,、開設(shè)運作科技金融服務(wù)網(wǎng),、建立科技型企業(yè)和傳統(tǒng)優(yōu)勢企業(yè)數(shù)據(jù)及其融資需求信息庫、建立公共創(chuàng)新平臺技術(shù)成果信息庫和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航系統(tǒng)等,，項目建設(shè)經(jīng)費以實際支出為準(zhǔn),；以及鼓勵支持相關(guān)機(jī)構(gòu)開展科技金融高峰論壇、培訓(xùn)交流以及投融資對接,、技術(shù)成果對接活動等,，單項活動資助最高資助20萬元。

四,、建立議事協(xié)調(diào)機(jī)制

為確保試點工作的順利進(jìn)行,，設(shè)立由市政府分管副市長或副秘書長任召集人、各相關(guān)業(yè)務(wù)部門共同參與的議事協(xié)調(diào)機(jī)制,。具體職責(zé)分工如下：

（一）市科技局,、經(jīng)信局、外經(jīng)貿(mào)局,、發(fā)改局：根據(jù)職能細(xì)化相關(guān)項目實施方案和制定資金使用細(xì)則,，發(fā)布并受理相關(guān)支持計劃；推動建立科技型企業(yè)和傳統(tǒng)優(yōu)勢企業(yè)數(shù)據(jù)及其融資需求信息庫,、創(chuàng)新平臺技術(shù)成果信息庫和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航系統(tǒng),，加強定期更新和動態(tài)管理，做好向銀行推薦企業(yè)的篩選工作,；推動搭建運作科技金融服務(wù)平臺和開設(shè)科技金融服務(wù)網(wǎng),；實施績效自評，并組織資金使用單位開展績效自評,，建立績效責(zé)任約束機(jī)制,；會同相關(guān)職能部門，研究鼓勵科技金融合作與創(chuàng)新的政策措施,。

（二）市財政局：負(fù)責(zé)落實各項財政政策保障和資金撥付安排,；會同相關(guān)職能部門制定實施各項扶持計劃的具體操作規(guī)程，研究鼓勵科技金融合作與創(chuàng)新的政策措施,；負(fù)責(zé)組織重點項目的績效評價,；會同相關(guān)單位對試點效果進(jìn)行跟蹤,，做好每半年的績效評估和2年試點期的經(jīng)驗總結(jié)；會同審計,、監(jiān)察部門對試點工作進(jìn)行監(jiān)督檢查,，加強資金監(jiān)管。

（三）市府金融工作局：會同相關(guān)職能部門,，研究鼓勵科技金融合作與創(chuàng)新的政策措施,；會同有關(guān)部門指導(dǎo)銀行和企業(yè)開展科技金融合作創(chuàng)新業(yè)務(wù)以及相關(guān)對接活動；配合人民銀行東莞市中心支行,，完善對相關(guān)企業(yè)的征信管理,，加強社會信用體系和市場監(jiān)管體系建設(shè)。

（四）人民銀行東莞市中心支行,、東莞銀監(jiān)分局：會同相關(guān)職能部門,，研究鼓勵科技金融合作與創(chuàng)新的政策措施，并加強對科技金融創(chuàng)新成果的保護(hù),；負(fù)責(zé)完善對相關(guān)企業(yè)的征信管理,；加強融資信息登記服務(wù)，保護(hù)金融市場各參與主體的合法權(quán)益,，加強市場監(jiān)管體系建設(shè),。

（五）試點銀行：負(fù)責(zé)落實各項金融政策措施和支持計劃，切實加強對我市有關(guān)企業(yè)的信貸支持,；積極開展科技金融合作與創(chuàng)新,，開發(fā)更多適應(yīng)市場需求的新型金融工具和產(chǎn)品；動態(tài)跟蹤企業(yè)的經(jīng)營財務(wù)信息和財政資金使用情況,，并定期向相關(guān)職能部門反饋,；配合市財政局加強對財政資金的監(jiān)管。

相關(guān)單位要優(yōu)化完善監(jiān)管制度,，嚴(yán)格規(guī)范項目準(zhǔn)入審查機(jī)制,，強化審查人員廉潔奉公意識，建立健全責(zé)任追究機(jī)制,，依法嚴(yán)肅處理違法,、違規(guī)、違紀(jì)人員,，建立盡職免責(zé)機(jī)制,，結(jié)合項目具體情況，處理好嚴(yán)格監(jiān)管與寬容失敗的關(guān)系,。

五、實施時間

本方案實施時間為兩年,，至2015年12月31日止,，之后再根據(jù)試點情況研究推廣,。