東府辦〔2017〕124號

東莞市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)《東莞市鼓勵

企業(yè)利用資本市場扶持辦法》的通知

各鎮(zhèn)人民政府(街道辦事處),市府直屬各單位:

《東莞市鼓勵企業(yè)利用資本市場扶持辦法》業(yè)經(jīng)市人民政府同意,現(xiàn)印發(fā)給你們,請認真貫徹執(zhí)行,。

東莞市人民政府辦公室

2017年9月20日

東莞市鼓勵企業(yè)利用資本市場扶持辦法

第一章總則

第一條為貫徹中央,、省、市關(guān)于促進資本市場健康發(fā)展相關(guān)系列文件精神,構(gòu)建多層次資本市場體系,打造東莞上市板塊,擴大直接融資比例,推動經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級,配合我市企業(yè)“倍增計劃”以及建設金融強市的工作部署,特制定本辦法,。

第二條本辦法所指企業(yè)是指在我市依法進行工商、稅務注冊登記的企業(yè),。本辦法中所提及的上市后備企業(yè)是指注冊地在東莞市,依據(jù)一定的基本條件和評價標準篩選出來,并經(jīng)市政府發(fā)文確認的擬上市企業(yè),。

第三條進一步完善上市后備企業(yè)評審、認定制度,。按照“培育一批,、申報一批、上市一批,、做強一批”的要求,滾動建立上市后備企業(yè)隊伍,構(gòu)建企業(yè)上市平臺,加速打造產(chǎn)業(yè),、產(chǎn)品、品牌優(yōu)勢,提升行業(yè)地位,實現(xiàn)跨越式發(fā)展,。

第四條加強對企業(yè)利用多層次資本市場的分類指導,。對盈利能力較強、創(chuàng)新能力較高的規(guī)模企業(yè),要盡快納入上市后備企業(yè)隊伍,重點扶持培育;對基礎較好但是規(guī)模偏小的企業(yè),要幫助引進戰(zhàn)略投資伙伴增資擴股,壯大企業(yè)實力,鼓勵企業(yè)通過在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”),、區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌,利用債券等直接融資工具等多種方式實現(xiàn)與多層次資本市場的對接;對上市后備企業(yè)要加快改制步伐,優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu),完善法人治理結(jié)構(gòu),提高管理水平與盈利能力,完成上市輔導,實現(xiàn)申報上市,。

第五條市發(fā)展利用資本市場工作領導小組(以下簡稱“領導小組”)負責全面統(tǒng)籌我市上市后備企業(yè)和已上市企業(yè)的認定、核實,、獎勵與管理工作,以及其他發(fā)展利用資本市場工作,。領導小組辦公室設在市府金融工作局,負責領導小組日常工作。

第二章上市后備企業(yè)認定

第六條上市后備企業(yè)認定的組織管理,。對東莞市企業(yè)改制上市進行培育,實行政府統(tǒng)籌,、自愿申報、嚴格審查,、社會監(jiān)督的原則,。由各行業(yè)主管部門負責受理各自行業(yè)企業(yè)的上市后備企業(yè)申請。市府金融工作局負責受理金融企業(yè)的申請;市經(jīng)信局(中小企業(yè)局)負責受理內(nèi)資工業(yè)企業(yè),、信息產(chǎn)業(yè)企業(yè)和生產(chǎn)服務業(yè)企業(yè)的申請;市科技局負責受理高新技術(shù)企業(yè)的申請;市商務局負責受理外商投資企業(yè),、商貿(mào)流通企業(yè)的申請;市國資委負責受理市屬全資和控股企業(yè)的申請;市農(nóng)業(yè)局負責受理農(nóng)業(yè)企業(yè)的申請;松山湖(生態(tài)園)管委會負責受理園區(qū)內(nèi)企業(yè)的申請。企業(yè)申報過程中出現(xiàn)行業(yè)主管部門交叉的,由企業(yè)自愿選擇申報部門;主管部門難以界定的,可以直接報領導小組辦公室,。各行業(yè)主管部門應全程跟進服務其培育企業(yè)的上市及利用資本市場工作,。

本辦法中行業(yè)主管部門是指市府金融工作局、市經(jīng)信局,、市科技局、市商務局,、市國資委,、市農(nóng)業(yè)局等部門。

第七條上市后備企業(yè)認定的條件

(一)根據(jù)國家有關(guān)法律登記設立,在東莞市工商部門注冊并在稅務部門辦理稅務登記,并滿足如下財務指標要求:最近兩年連續(xù)盈利,、最近兩年凈利潤累計不少于人民幣1000萬元,或者最近一年盈利,、最近一年凈利潤不少于500萬元,、最近一年營業(yè)收入不少于5000萬元;最近一期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元,且不存在未彌補虧損。

(二)企業(yè)董事會已通過有關(guān)企業(yè)上市的決議和制定上市的具體計劃,能提供前兩個會計年度的財務審計報告,與具有保薦資質(zhì)的券商,、具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所,、依法設立的律師事務所等中介機構(gòu)其中一家或以上簽訂了上市輔導協(xié)議。中介機構(gòu)已對擬上市企業(yè)出具了對企業(yè)上市分析的盡職調(diào)查報告,。

(三)市行業(yè)主管部門初步同意其為上市后備企業(yè),并出具推薦意見,。

(四)領導小組要求的其他條件。

第八條上市后備企業(yè)認定的流程

(一)擬上市企業(yè)向市行業(yè)主管部門提出認定為東莞市上市后備企業(yè)的申請,。

(二)行業(yè)主管部門受理擬上市企業(yè)申請后,根據(jù)企業(yè)的實際及東莞市認定上市后備企業(yè)的基本條件進行初審,出具是否同意推薦其為上市后備企業(yè)的初審意見,。

(三)行業(yè)主管部門初審后,將擬上市企業(yè)申報資料及初審意見報送領導小組辦公室。領導小組辦公室組織各行業(yè)主管部門和專家對企業(yè)有關(guān)情況進行現(xiàn)場走訪,對企業(yè)申報資料進行復審;對復審合格的企業(yè),經(jīng)征求領導小組全體成員單位意見后,對相關(guān)企業(yè)進行認定,。

(四)經(jīng)領導小組認定的上市后備企業(yè),須通過“中國·東莞”政府門戶網(wǎng)站向社會公示,公示期5天,。公示期間,任何單位或個人有異議的,可以以書面形式向領導小組辦公室反映,辦公室將協(xié)調(diào)有關(guān)行業(yè)主管部門組織調(diào)查并出具調(diào)查意見。公示期滿,無異議或異議不成立的,由領導小組提請市政府審定并發(fā)文確認,。

(五)已向境內(nèi)外證券交易所提交上市申請,并被正式受理或已在廣東證監(jiān)局輔導備案的擬上市企業(yè),不需經(jīng)過現(xiàn)場初步評審,、征求意見和公示,自動認定為上市后備企業(yè),享受上市后備企業(yè)同等待遇;由企業(yè)直接向領導小組辦公室申報備案,領導小組提請市政府發(fā)文確認。

(六)申報企業(yè)未能完全符合本辦法規(guī)定的上市后備企業(yè)認定條件,但經(jīng)領導小組同意,、公示無異議或異議不成立且經(jīng)市政府批準的,可以認定為上市后備企業(yè),。

第九條上市后備企業(yè)的服務管理

(一)進入上市后備隊伍的企業(yè),在改制上市過程中遇到困難的,相關(guān)職能部門為其設立“綠色通道”,實行“一企一策”,對于上市后備企業(yè)在改制上市過程中涉及的各項審批,在依法依規(guī)的前提下,應簡化流程,特事特辦;并提供辦事優(yōu)先服務,加快工作進度。領導小組辦公室會同相關(guān)職能部門應進行全程跟蹤和積極協(xié)調(diào),優(yōu)先解決企業(yè)在改制上市過程中遇到的困難和問題,。

(二)進入上市后備隊伍的企業(yè)因重大技術(shù)性難題或其他原因無法繼續(xù)籌備上市的,企業(yè)或上市輔導機構(gòu)應及時上報行業(yè)主管部門,或由領導小組辦公室將相關(guān)線索提供給行業(yè)主管部門,。市行業(yè)主管部門調(diào)查核實情況并報領導小組辦公室,由領導小組辦公室報經(jīng)領導小組同意,取消其上市后備企業(yè)資格,不再享受政府優(yōu)惠政策及財政支持。

(三)領導小組辦公室每半年向各成員單位通報我市利用資本市場情況,。市政府定期對推動企業(yè)上市工作成績顯著的鎮(zhèn)街,、部門予以通報表揚。

第三章企業(yè)利用資本市場扶持措施

第十條在“科技發(fā)展與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級專項資金”中安排發(fā)展利用資本市場項目經(jīng)費,鼓勵和支持我市企業(yè)通過上市融資等多種方式利用資本市場加快發(fā)展,優(yōu)化企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu),提高自主創(chuàng)新能力和盈利能力,。

第十一條上市前獎勵,。經(jīng)市政府認定的上市后備企業(yè),申請在境內(nèi)外證券交易所首次公開發(fā)行股票上市,且申請資料經(jīng)正式受理的,給予一次性200萬元獎勵。

第十二條上市后首發(fā)融資獎勵,。在境內(nèi)外證券交易所成功上市,按首發(fā)募集資金額度給予0.5%的獎勵,每家企業(yè)最高獎勵500萬元,。

第十三條全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌獎勵。對成功掛牌全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的企業(yè),給予一次性20萬元獎勵;對進入創(chuàng)新層的企業(yè),再給予一次性30萬元獎勵,。

第十四條全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)融資獎勵,。對成功掛牌全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的企業(yè),通過直接融資方式實現(xiàn)融資,按首次融資金額給予1%的獎勵,每家企業(yè)最高獎勵100萬元。

第十五條發(fā)行直接債務融資工具貼息,。對成功發(fā)行直接債務融資工具(企業(yè)債,、公司債、資產(chǎn)證券化,、短期融資券,、中期票據(jù))的非上市企業(yè),按其直接債務融資額的2%給予貼息,每家企業(yè)累計最高貼息50萬元,。

第四章獎勵流程及相關(guān)要求

第十六條符合獎勵條件的企業(yè)向市府金融工作局提出申請。全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌企業(yè)應首先向各鎮(zhèn)街(園區(qū))發(fā)展利用資本市場工作領導小組辦公室(或金融辦)提出申請,經(jīng)初審后將申報資料報送市府金融工作局,。

第十七條市府金融工作局受理后,對企業(yè)申請進行初審,并出具初審意見,。

第十八條市府金融工作局將通過初審的企業(yè)相關(guān)資料報市財政局復核。市財政局在10個工作日內(nèi)出具復核意見,并由領導小組辦公室報市政府審定,。

第十九條市財政局負責根據(jù)市政府的批復,依照規(guī)定的專項資金撥付程序落實資金撥付,。

第二十條符合獎勵條件的企業(yè),應當在有關(guān)工作完成的一年內(nèi)向市府金融工作局(各鎮(zhèn)街、園區(qū)發(fā)展利用資本市場工作領導小組辦公室)提出獎勵申請,超過時限的視為自愿放棄,不再受理申請,。

第二十一條獎勵資金按照常年受理申請,、分批撥付的原則進行管理。如申請總額超出本年度本項目市財政預算安排計劃,按照先申請先撥付的原則進行,。

第二十二條申請企業(yè)在本辦法正式實施前已獲得過市財政培育資本市場項目經(jīng)費資金獎勵或資助的,則在申請獎勵金額中作相應的扣減,。全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌企業(yè)在境內(nèi)外證券交易所申請上市或成功上市(含轉(zhuǎn)板),可參照本辦法上市前獎勵、上市后獎勵的政策予以獎勵,但最高獎勵額度中應扣除其已經(jīng)獲得的同類獎勵部分,。

第二十三條對企業(yè)弄虛作假騙取獎勵資金的行為,由市府金融工作局,、市財政局報經(jīng)市政府同意后,作出撤消項目獎勵、追繳項目獎勵資金,、取消該企業(yè)3年內(nèi)申請財政資金資格,、視其情節(jié)輕重進行通報等處理措施,并由市財政局按照《財政違法行為處罰處分條例》(國務院第427號令)的規(guī)定予以處罰;構(gòu)成犯罪的,移交司法機關(guān)依法追究有關(guān)責任人員的法律責任。

第五章附則

第二十四條本辦法由市府金融工作局會同市財政局負責解釋,。

第二十五條本辦法自印發(fā)之日起實施,有效期至2020年12月31日,。市政府已頒布的其他文件與本辦法有沖突的,以本辦法為準。

第二十六條對在本辦法實施前,上市材料已獲證監(jiān)會受理,、成功上市并再融資,成功在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌及融資,成功發(fā)行直接債務融資工具的企業(yè),適用《關(guān)于鼓勵企業(yè)利用資本市場的若干意見》(東府〔2015〕37號),、《東莞市鼓勵企業(yè)利用資本市場實施細則》(東府辦〔2015〕33號)相關(guān)條款進行獎勵。

附件:1.獎勵申報材料清單

2.東莞市培育企業(yè)利用資本市場獎勵計劃申請書

附件1

獎勵申報材料清單

一,、上市前獎勵

(一)《東莞市培育企業(yè)利用資本市場獎勵計劃申請書》;

(二)加載統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照復印件,并加蓋企業(yè)公章確認;

(三)企業(yè)在境內(nèi)外申請上市,并被正式受理的證明材料;

(四)需要提供的其他資料,。

二、上市后首發(fā)融資獎勵

(一)《東莞市培育企業(yè)利用資本市場獎勵計劃申請書》;

(二)加載統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照復印件,并加蓋企業(yè)公章確認;

(三)企業(yè)在境內(nèi)外成功上市,以及首發(fā)融資金額的證明材料;

(四)需要提供的其他資料,。

三,、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌獎勵

(一)《東莞市培育企業(yè)利用資本市場獎勵計劃申請書》;

(二)加載統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照復印件,并加蓋企業(yè)公章確認;

(三)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司、中國證券管理部門出具的同意企業(yè)掛牌的審查意見,、核準決定;

(四)企業(yè)正式掛牌的相關(guān)證明文件;

(五)需要提供的其他資料,。

四、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)融資獎勵

(一)《東莞市培育企業(yè)利用資本市場獎勵計劃申請書》;

(二)加載統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照復印件,并加蓋企業(yè)公章確認;

(三)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司,、中國證券管理部門出具的同意企業(yè)掛牌的審查意見,、核準決定;

(四)企業(yè)正式掛牌,并實現(xiàn)直接融資的相關(guān)證明文件;

(五)需要提供的其他資料。

五、發(fā)行直接債務融資工具貼息

(一)《東莞市培育企業(yè)利用資本市場獎勵計劃申請書》;

(二)加載統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照復印件,并加蓋企業(yè)公章確認;

(三)企業(yè)通過直接融資方式(由各類發(fā)行主體依照法定程序發(fā)行的,、約定在一定期限還本付息的有價證券,包括但不限于在銀行間債券市場和全國性的證券交易所發(fā)行的企業(yè)債、公司債,、資產(chǎn)證券化,、短期融資券、中期票據(jù))實現(xiàn)融資相關(guān)證明文件;

(四)需要提供的其他資料,。

附件2