一、《東莞市人力資源和社會保障局行政處罰自由裁量權適用規(guī)則》（以下簡稱《規(guī)則》）的出臺背景是什么？
為貫徹落實《廣東省規(guī)范行政處罰自由裁量權規(guī)定》（廣東省人民政府令第164號），我局于2019年7月23日出臺了《關于印發(fā)〈東莞市人力資源和社會保障局行政處罰自由裁量權適用規(guī)則〉的通知》（東人社發(fā)〔2019〕48號）；此外，為進一步創(chuàng)新包容審慎監(jiān)管新型監(jiān)管方式，落實“放管服”改革，結合我局已出臺的行政處罰自由裁量權適用規(guī)則，于2022年10月18日出臺了《東莞市人力資源和社會保障局關于印發(fā)〈東莞市勞動保障輕微違法行為不予處罰清單〉的通知》（東人社發(fā)〔2022〕59號）。
鑒于《關于印發(fā)〈東莞市人力資源和社會保障局行政處罰自由裁量權適用規(guī)則〉的通知》（東人社發(fā)〔2019〕48號）及《東莞市人力資源和社會保障局關于印發(fā)〈東莞市勞動保障輕微違法行為不予處罰清單〉的通知》（東人社發(fā)〔2022〕59號）將于2024年7月31日有效期屆滿，為持續(xù)規(guī)范我局行政處罰自由裁量權的行使，確保依法、合理行政，維護公民、法人和其他組織的合法權益，根據(jù)《廣東省規(guī)范行政處罰自由裁量權規(guī)定》等有關規(guī)定，以及我市推行包容審慎監(jiān)管執(zhí)法工作方案有關部署，在總結過往經(jīng)驗的基礎上，基于寬嚴相濟、剛柔并濟原則，并將《東莞市勞動保障輕微違法行為不予處罰清單》整合其中，出臺本《規(guī)則》。
二、《東莞市人力資源和社會保障局行政處罰自由裁量權適用規(guī)則》（以下簡稱《規(guī)則》）的適用范圍？
《規(guī)則》適用于以東莞市人力資源和社會保障局名義行使行政處罰自由裁量權的規(guī)范和監(jiān)督。
三、《規(guī)則》所稱的行政處罰自由裁量權是什么？
《規(guī)則》所稱行政處罰自由裁量權，是指在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰權限范圍內(nèi)，對公民、法人或者其他組織違反行政管理秩序的行為決定是否給予行政處罰、給予何種行政處罰和給予何種幅度行政處罰的權限。
四、適用自由裁量作出處罰決定時是否需要闡明？
《規(guī)則》規(guī)定，適用自由裁量作出處罰決定時，應當在行政處罰告知書、行政處罰決定書中闡明具體的事實、情節(jié)和理由。
五、《規(guī)則》對違法行為分為幾個裁量階次？
根據(jù)不同的違法程度，將違法行為分為三個裁量階次：輕微、一般和嚴重。
六、什么情形下適用輕微裁量階次？
有下列情形之一的，應當按照《細化標準》中輕微的裁量階次實施處罰：
（一）已滿14周歲不滿18周歲的人實施違法行為的；
（二）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；
（三）受他人脅迫或者誘騙實施違法行為的；
（四）配合人力資源和社會保障部門查處違法行為有立功表現(xiàn)的；
（五）主動向人力資源和社會保障部門如實交待自己的違法行為，且該違法行為在行政相對人交待前尚未被人力資源和社會保障部門知悉的；
（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應當從輕或者減輕處罰的其他情形。
七、什么情形下適用一般裁量階次？
一般情況下應當按照一般的裁量階次實施處罰。
八、什么情形下適用嚴重裁量階次？
有下列情形之一的，應當按照嚴重的裁量階次實施處罰：
（一）以拒絕、阻礙、暴力、威脅等消極或者積極方式，妨礙執(zhí)法人員查處違法行為的；
（二）隱匿、銷毀違法行為證據(jù)的；
（三）對舉報人、投訴人、證人打擊報復的；
（四）違法行為經(jīng)人力資源和社會保障行政部門作出行政處罰決定或查處后，在1年內(nèi)又發(fā)生同類違法行為的；
（五）違法行為引發(fā)30人以上群體性事件的；
（六）違法行為涉及勞動者人數(shù) 30 人以上的；
（七）違法行為被省級以上新聞媒體報道或者在互聯(lián)網(wǎng)報道或者曝光，造成嚴重社會影響的；
（八）違法行為造成嚴重危害后果的；
（九）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應當從重處罰的其他情形。
九、什么情形下依法不予（免予）處罰？
有下列情形之一的，依法不予（免予）處罰：
（一）證據(jù)不足，違法事實不能確定的；
（二）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；
（三）不滿14周歲的公民實施違法行為的；
（四）精神病人、智力殘疾人在不能辨認或者不能控制自己行為時實施違法行為的；
（五）違法行為在兩年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，法律另有規(guī)定的除外；
（六）有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的；
（七）屬于《不予處罰清單》規(guī)定的情形之一的；
（八）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定不予（免予）處罰的其他情形。
初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予（免予）行政處罰。
對行政相對人的違法行為依法不予（免予）行政處罰的，執(zhí)法承辦機構應當對行政相對人進行教育。
十、具有從輕或減輕情形，同時又具有從重情形的，執(zhí)法承辦機構如何確認裁量階次？
具有從輕或減輕情形，同時又具有從重情形的，執(zhí)法承辦機構應當綜合考慮，確認裁量階次實施處罰。
十一、對《規(guī)則》未作細化自由裁量權的行政處罰事項，執(zhí)法承辦機構如何行使自由裁量權？
對《規(guī)則》未作細化自由裁量權的行政處罰事項，執(zhí)法承辦機構應當結合本規(guī)定的原則，經(jīng)綜合考量后，根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定實施行政處罰。
十二、《規(guī)則》的實施時間？
《規(guī)則》自2024年8月1日起實施，有效期至2029年7月31日。
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