東莞陽(yáng)光網(wǎng)8月18日訊為貫徹落實(shí)《關(guān)于金融支持粵港澳大灣區(qū)建設(shè)的意見》（銀發(fā)〔2020〕95號(hào)）等文件要求,，深化境內(nèi)外金融市場(chǎng)互聯(lián)互通,，引導(dǎo)外商投資股權(quán)投資類企業(yè)規(guī)范有序發(fā)展，8月13日,，經(jīng)東莞市人民政府同意,，東莞市金融工作局印發(fā)《東莞市外商投資股權(quán)投資類企業(yè)試點(diǎn)管理暫行辦法》，標(biāo)志著外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)在東莞正式落地,。

　　拓展外資招引渠道,，賦能新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展

　　外商投資股權(quán)投資企業(yè)（QFLP）是指由境外自然人、企業(yè)或其他組織參與投資設(shè)立的,，以非公開方式向投資者募集資金,，為投資者的利益在境內(nèi)進(jìn)行股權(quán)投資活動(dòng)的企業(yè)。外商投資股權(quán)投資類企業(yè)包括外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)和外商投資股權(quán)投資企業(yè),，是境外投資者參與境內(nèi)投資的重要渠道,。當(dāng)前，東莞處在萬(wàn)億GDP,、千萬(wàn)人口城市新起點(diǎn)上,，正推動(dòng)共建大灣區(qū)綜合性國(guó)家科學(xué)中心、統(tǒng)籌規(guī)劃建設(shè)七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)基地,，力爭(zhēng)建設(shè)成為粵港澳大灣區(qū)先進(jìn)制造業(yè)中心,。《暫行辦法》的出臺(tái),，將吸引具有國(guó)際影響力的股權(quán)投資企業(yè)在本地集聚,，對(duì)利用境外資金促進(jìn)我市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育，促進(jìn)我市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有重要意義,。

　　放寬準(zhǔn)入門檻條件,，組織架構(gòu)更為靈活

　　《暫行辦法》包括總則、試點(diǎn)條件,、試點(diǎn)運(yùn)作,、試點(diǎn)管理、附則共五章二十二條內(nèi)容,，對(duì)我市QFLP制度的準(zhǔn)入門檻,、組織架構(gòu)、工作機(jī)制,、投資范圍,、后續(xù)管理等方面進(jìn)行了明確,。根據(jù)QFLP試點(diǎn)工作發(fā)展趨勢(shì)和現(xiàn)行監(jiān)管實(shí)務(wù)，秉持內(nèi)外資一視同仁國(guó)民待遇原則,，一是放寬準(zhǔn)入門檻條件,，除應(yīng)符合國(guó)家外商投資和私募基金管理等方面法律法規(guī)要求，對(duì)外商投資股權(quán)投資類企業(yè)不額外設(shè)定注冊(cè)資本,、首次出資比例,、出資期限等限制；二是拓展投資范圍,，允許外商投資股權(quán)投資企業(yè)投資證監(jiān)會(huì),、基金業(yè)協(xié)會(huì)許可私募股權(quán)投資基金投資的范圍和標(biāo)的，包括非上市公司股權(quán)及上市公司定增,、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等一級(jí)半市場(chǎng)交易等,，并且允許以FOF（母基金）模式投資境內(nèi)私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金,；三是采取靈活的組織架構(gòu),，除傳統(tǒng)的“外資管外資”模式，允許外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)發(fā)起設(shè)立或受托管理境內(nèi)私募股權(quán),、創(chuàng)業(yè)投資基金；內(nèi)資私募股權(quán),、創(chuàng)業(yè)投資基金管理公司可以發(fā)起設(shè)立或受托管理外商投資股權(quán)投資企業(yè),，即允許“外資管內(nèi)資”和“內(nèi)資管外資”模式。

　　建立聯(lián)合會(huì)商機(jī)制,，促進(jìn)資本要素集聚

　　申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)資格應(yīng)向各園區(qū),、鎮(zhèn)街金融工作部門提交申請(qǐng)，經(jīng)各園區(qū),、鎮(zhèn)街初審符合試點(diǎn)條件的,，提交市聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制組織認(rèn)定。東莞市金融工作局將與市發(fā)展和改革局,、市商務(wù)局,、市市場(chǎng)監(jiān)督管理局、人民銀行東莞市中心支行（外匯管理局東莞市中心支局）,、市投資促進(jìn)局等部門建立試點(diǎn)工作聯(lián)合會(huì)商機(jī)制,，負(fù)責(zé)試點(diǎn)業(yè)務(wù)準(zhǔn)入審批、額度備案和日常監(jiān)管等,。

　　對(duì)落戶東莞的外商投資股權(quán)投資類企業(yè),，可同等享受我市促進(jìn)股權(quán)投資基金業(yè)發(fā)展獎(jiǎng)勵(lì)政策，其中,，對(duì)落戶我市的外商投資股權(quán)投資企業(yè)可給予最高1000萬(wàn)的落戶獎(jiǎng)勵(lì),，外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)的自用辦公用房可給予最高100萬(wàn)元的租金補(bǔ)貼,。對(duì)符合我市特色人才認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新人才獎(jiǎng)勵(lì)政策的外商投資股權(quán)投資類企業(yè)人員，可按相關(guān)規(guī)定享受納稅獎(jiǎng)勵(lì),、人才落戶,、住房醫(yī)療補(bǔ)助、子女入學(xué),、配偶安置等優(yōu)惠政策,。

　　各鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處），市府直屬各單位,，各有關(guān)單位：

　　經(jīng)市人民政府同意,，現(xiàn)將《東莞市外商投資股權(quán)投資類企業(yè)試點(diǎn)管理暫行辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行,。

　　東莞市金融工作局

　　2021年8月13日

　　《東莞市外商投資股權(quán)投資類企業(yè)試點(diǎn)管理暫行辦法》全文如下：

　　第一章 總  則

　　第一條為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步做好利用外資工作的意見》（國(guó)發(fā)〔2019〕23號(hào)）,、《關(guān)于金融支持粵港澳大灣區(qū)建設(shè)的意見》（銀發(fā)〔2020〕95號(hào)）等文件要求，推動(dòng)粵港澳大灣區(qū)建設(shè),，促進(jìn)我市積極引進(jìn)和利用外資,，吸引外商投資股權(quán)投資類企業(yè)在我市集聚，根據(jù)《中華人民共和國(guó)外商投資法》（中華人民共和國(guó)主席令第二十六號(hào)）,、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令〔105〕號(hào)）等有關(guān)規(guī)定,，制定本辦法。

　　第二條本辦法所稱外商投資股權(quán)投資管理企業(yè),，是指經(jīng)市聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制認(rèn)定,，在本市依法由境外自然人、企業(yè)或其他組織參與投資設(shè)立的,，以發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè),，或受托管理股權(quán)投資企業(yè)為主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的企業(yè)。

　　本辦法所稱外商投資股權(quán)投資企業(yè),，是指經(jīng)市聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制認(rèn)定,，在本市依法由境外自然人、企業(yè)或其他組織參與投資設(shè)立的,，以非公開方式向投資者募集資金,，為投資者的利益在境內(nèi)進(jìn)行股權(quán)投資活動(dòng)的企業(yè)。

　　本辦法所稱的外商投資股權(quán)投資類企業(yè),，是指本條第一,、二款規(guī)定的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)和外商投資股權(quán)投資企業(yè)。外商投資股權(quán)投資類企業(yè)的組織形式,，適用《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定,。

　　第三條由市金融工作局會(huì)同市發(fā)展改革局、市商務(wù)局,、市市場(chǎng)監(jiān)督管理局,、人民銀行東莞市中心支行,、外匯管理局東莞市中心支局、市投資促進(jìn)局等單位建立東莞市外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作聯(lián)合會(huì)商機(jī)制,，負(fù)責(zé)試點(diǎn)業(yè)務(wù)準(zhǔn)入審批,、額度備案和日常監(jiān)管。各有關(guān)單位依法在各自職責(zé)范圍內(nèi)推進(jìn)外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作,，工作聯(lián)系部門設(shè)在市金融工作局,，負(fù)責(zé)接受外商投資股權(quán)投資類企業(yè)的申請(qǐng)并組織審定及其他日常事務(wù)工作；人民銀行東莞市中心支行,、外匯管理局東莞市中心支局負(fù)責(zé)本辦法所涉跨境人民幣和外匯管理等事宜,；市發(fā)展改革局負(fù)責(zé)外商投資股權(quán)投資類企業(yè)投資活動(dòng)安全審查相關(guān)工作；市商務(wù)局負(fù)責(zé)外商投資信息報(bào)告相關(guān)工作,；市市場(chǎng)監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)外商投資股權(quán)投資類企業(yè)的注冊(cè)登記等工作,；聯(lián)合會(huì)商機(jī)制其他成員單位根據(jù)各自職責(zé)負(fù)責(zé)推進(jìn)本市外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)相關(guān)工作。

　　第四條外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可以發(fā)起設(shè)立或受托管理外商投資股權(quán)投資企業(yè)及境內(nèi)私募股權(quán),、創(chuàng)業(yè)投資基金,。內(nèi)資私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理公司可以發(fā)起設(shè)立或受托管理外商投資股權(quán)投資企業(yè),。

　　第二章 試點(diǎn)條件

　　第五條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)或外商投資股權(quán)投資企業(yè)的注冊(cè)地應(yīng)當(dāng)在東莞,。

　　第六條外商投資股權(quán)投資類企業(yè)應(yīng)為私募機(jī)構(gòu)，發(fā)起設(shè)立應(yīng)符合《中華人民共和國(guó)外商投資法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定,，并按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金管理人登記和私募基金備案手續(xù),。

　　第七條外商投資股權(quán)投資類企業(yè)的境外投資人用于出資的貨幣應(yīng)當(dāng)為可自由兌換的貨幣、境外人民幣或其在中國(guó)境內(nèi)獲得的人民幣利潤(rùn)或因轉(zhuǎn)股,、清算等活動(dòng)獲得的人民幣合法收益，境內(nèi)投資者應(yīng)當(dāng)以人民幣出資,。

　　第三章 試點(diǎn)運(yùn)作

　　第八條申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)資格的外商投資股權(quán)投資類企業(yè)的,，應(yīng)向各園區(qū)、鎮(zhèn)街金融工作部門提交申請(qǐng),，經(jīng)各園區(qū),、鎮(zhèn)街金融工作部門初審符合試點(diǎn)條件的，提交市聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制組織認(rèn)定,。

　　企業(yè)經(jīng)認(rèn)定符合試點(diǎn)條件的,，憑試點(diǎn)資格文件到市場(chǎng)監(jiān)管部門辦理注冊(cè)登記手續(xù)，并按照商務(wù)部門的有關(guān)規(guī)定辦理信息報(bào)告相關(guān)手續(xù),。屬于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的,，還應(yīng)當(dāng)在發(fā)展改革部門完成創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案。

　　第九條外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)在名稱中須加注“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”字樣,，外商投資股權(quán)投資企業(yè)在名稱中須加注“股權(quán)投資”“創(chuàng)業(yè)投資”等字樣,，并符合相關(guān)監(jiān)管部門關(guān)于試點(diǎn)企業(yè)的命名要求,。未經(jīng)市聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制認(rèn)定的外商投資企業(yè)，名稱中不得加注上述字樣,。

　　第十條外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可從事下列業(yè)務(wù)：

　?。ㄒ唬┌l(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)；

　?。ǘ┦芡泄芾砉蓹?quán)投資企業(yè)的投資業(yè)務(wù)并提供相關(guān)服務(wù),；

　　（三）股權(quán)投資咨詢,；

　?。ㄋ模┙?jīng)審批或登記機(jī)關(guān)許可的其他相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　第十一條外商投資股權(quán)投資企業(yè)可依法在境內(nèi)開展下列業(yè)務(wù)：

　?。ㄒ唬┩顿Y非上市公司股權(quán),；

　　（二）投資上市公司非公開發(fā)行和交易的普通股,，包括定向發(fā)行新股,、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等,；

　?。ㄈ┛勺鳛樯鲜泄驹蓶|參與配股；

　?。ㄋ模樗顿Y企業(yè)提供管理咨詢,；

　　（五）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)或基金業(yè)協(xié)會(huì)允許的其他業(yè)務(wù),。

　　第十二條外商投資股權(quán)投資類企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家有關(guān)外商投資的法律,、法規(guī)、規(guī)章等相關(guān)規(guī)定,。外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單規(guī)定禁止投資的領(lǐng)域,，不得進(jìn)行投資；外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單規(guī)定限制投資的領(lǐng)域,，應(yīng)當(dāng)符合負(fù)面清單規(guī)定的條件,；外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單以外的領(lǐng)域，按照內(nèi)外資一致的原則實(shí)施管理,。

　　第十三條外商投資股權(quán)投資企業(yè)可參與投資境內(nèi)私募股權(quán),、創(chuàng)業(yè)投資基金，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)外商投資的法律,、法規(guī),、規(guī)章等相關(guān)規(guī)定，鼓勵(lì)所投資的私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金直接投資于實(shí)體經(jīng)濟(jì)企業(yè),。

　　第十四條外商投資股權(quán)投資類企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)外匯管理規(guī)定,，辦理外匯登記、賬戶開立,、資金匯兌,、信息報(bào)送等事宜。

　　第十五條外商投資股權(quán)投資企業(yè)按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》以及基金業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)要求辦理托管,。

　　第十六條試點(diǎn)企業(yè)可采取股權(quán)轉(zhuǎn)讓,、減資、清算等國(guó)家法律法規(guī)允許的方式退出被投資企業(yè),，并按照《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》等相關(guān)規(guī)定進(jìn)行利潤(rùn)分配,、減資和解散清算。

　　第四章 試點(diǎn)管理

　　第十七條外商投資股權(quán)投資管理企業(yè),，應(yīng)在取得試點(diǎn)資格后12個(gè)月內(nèi)完成在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的登記,，并成立首個(gè)外商投資股權(quán)投資企業(yè)或境內(nèi)私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金,；成立的所有外商投資股權(quán)投資企業(yè)或境內(nèi)私募股權(quán),、創(chuàng)業(yè)投資基金應(yīng)在 6 個(gè)月內(nèi)完成在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的備案手續(xù)。未及時(shí)辦理私募基金管理人登記和私募基金備案手續(xù)的,，聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制可取消其認(rèn)定資格,、對(duì)外公示，并責(zé)令其在90日內(nèi)辦理注銷登記手續(xù),。如遇特殊情況未在上述期限內(nèi)辦理登記,、備案的，可向市聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制（市金融工作局）提交延期申請(qǐng),，經(jīng)認(rèn)定可適當(dāng)延期,。

　　第十八條外商投資股權(quán)投資類企業(yè)應(yīng)當(dāng)持續(xù)合法合規(guī)運(yùn)營(yíng)，所在園區(qū),、鎮(zhèn)（街）政府（管委）要嚴(yán)格落實(shí)屬地管理責(zé)任,，履行審慎審查和風(fēng)險(xiǎn)防控義務(wù)，督促并引導(dǎo)企業(yè)規(guī)范運(yùn)作,。

　　第十九條市金融工作局加強(qiáng)與廣東證監(jiān)局的溝通聯(lián)系，建立信息共享機(jī)制,，會(huì)同有關(guān)部門和單位采取有效方式開展聯(lián)合監(jiān)管和動(dòng)態(tài)監(jiān)管,，加強(qiáng)地方金融風(fēng)險(xiǎn)防控，打擊以股權(quán)投資,、私募基金名義從事非法集資等違法違規(guī)金融活動(dòng),。

　　外商投資股權(quán)投資類企業(yè)違反國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章或本辦法規(guī)定的,，有關(guān)部門和單位根據(jù)相應(yīng)職責(zé)進(jìn)行查處,；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任,。

　　第五章 附  則

　　第二十條香港特別行政區(qū),、澳門特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)的投資者,、定居在國(guó)外的中國(guó)公民在本市投資設(shè)立股權(quán)投資類企業(yè),，參照本辦法執(zhí)行。法律,、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的,，從其規(guī)定。

　　第二十一條本辦法由市金融工作局負(fù)責(zé)解釋,。

　　第二十二條本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施,，有效期至2024年8月13日。