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粵國(guó)資監(jiān)督〔2020〕13號(hào)
各省屬企業(yè)，委內(nèi)各處（室）：
《廣東省省屬企業(yè)國(guó)資監(jiān)管提示函工作規(guī)則》和《廣東省省屬企業(yè)國(guó)資監(jiān)管通報(bào)工作規(guī)則》已經(jīng)省國(guó)資委2020年度第十四次委主任辦公會(huì)議審議通過(guò),，現(xiàn)印發(fā)給你們,，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
制定提示函和通報(bào)工作規(guī)則是貫徹落實(shí)省委省政府國(guó)資國(guó)企改革發(fā)展工作部署,，形成以管資本為主的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管體制的具體舉措,。各省屬企業(yè)要高度重視，切實(shí)履行主體責(zé)任,，認(rèn)真做好提示函和通報(bào)事項(xiàng)的整改落實(shí)工作,，進(jìn)一步提升企業(yè)集團(tuán)管控水平和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，促進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展,。
廣東省人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
2020年8月20日
廣東省省屬企業(yè)國(guó)資監(jiān)管提示函工作規(guī)則
第一條 為加快形成以管資本為主的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管體制,，加大對(duì)省屬企業(yè)存在風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題警示力度，指導(dǎo)和督促省屬企業(yè)提高防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)能力,，切實(shí)做好相關(guān)整改落實(shí)工作,，推動(dòng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，參照國(guó)務(wù)院國(guó)資委《國(guó)資監(jiān)管提示函工作規(guī)則》,，制定本規(guī)則,。
第二條 本規(guī)則所稱提示函是指省國(guó)資委在國(guó)資監(jiān)管工作中提示特定省屬企業(yè)有效應(yīng)對(duì)、整改存在風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題的公文,。
第三條 提示函主要適用于省屬企業(yè)發(fā)生以下情形:
?。ㄒ唬┴瀼攸h和國(guó)家重大決策部署、省委省政府重要工作要求力度不夠,，進(jìn)度緩慢或成效欠佳的,；
（二）執(zhí)行黨章和黨內(nèi)其他法規(guī)以及省委,、省國(guó)資委黨委規(guī)范性文件不到位的,；
（三）執(zhí)行國(guó)家和省法律法規(guī),、國(guó)資監(jiān)管規(guī)章和規(guī)范性文件以及國(guó)資監(jiān)管工作要求不到位或推動(dòng)改革不力,，可能造成資產(chǎn)損失或其他不良后果的；
?。ㄋ模┢髽I(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng),、改革發(fā)展、黨的建設(shè),、董事會(huì)運(yùn)行中存在苗頭性,、傾向性問(wèn)題或較大風(fēng)險(xiǎn)隱患的；
（五）企業(yè)未按規(guī)定執(zhí)行重大事項(xiàng)請(qǐng)示報(bào)告制度或報(bào)告情況不準(zhǔn)確,、不及時(shí),，可能對(duì)國(guó)資監(jiān)管工作造成不良影響的；
?。┞鋵?shí)出資人監(jiān)管和審計(jì),、紀(jì)檢監(jiān)察、巡視巡察監(jiān)督等整改要求可能逾期或不達(dá)標(biāo)的,；
?。ㄆ撸┰趪?guó)際化經(jīng)營(yíng)、國(guó)際交流合作,、外事管理等工作中行為不當(dāng),，可能造成較大負(fù)面影響的；
?。ò耍┢渌枰崾镜氖马?xiàng),。
第四條 省國(guó)資委在國(guó)資監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)省屬企業(yè)存在上述第三條所列情形的，由相關(guān)職能處室按照工作程序,，擬制提示函,，報(bào)經(jīng)委主要領(lǐng)導(dǎo)審簽后，統(tǒng)一編號(hào),，以省國(guó)資委辦公室（黨委辦公室）函件形式向有關(guān)省屬企業(yè)印發(fā)提示函,，并實(shí)行臺(tái)賬管理。
第五條 有關(guān)省屬企業(yè)收到提示函后,，認(rèn)真組織落實(shí),，明確相關(guān)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員和職能部門(mén)的工作責(zé)任，對(duì)提示函事項(xiàng)進(jìn)行分析研判,，制定工作方案,，采取有效措施，做好風(fēng)險(xiǎn)防控或整改落實(shí)工作,。
第六條 對(duì)于提出的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng),，有關(guān)省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)組織開(kāi)展全面排查，準(zhǔn)確評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)涉及的范圍,、影響程度等,，采取有效措施積極應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，做好企業(yè)間風(fēng)險(xiǎn)隔離,。
第七條 對(duì)于需要整改落實(shí)的事項(xiàng)，有關(guān)省屬企業(yè)要嚴(yán)格對(duì)照相關(guān)整改要求,，落實(shí)整改責(zé)任,，細(xì)化整改措施，明確整改時(shí)限,，切實(shí)整改落實(shí)到位,。
第八條 有關(guān)省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)在收到提示函15個(gè)工作日內(nèi)將風(fēng)險(xiǎn)防控或整改落實(shí)工作方案報(bào)送省國(guó)資委,；對(duì)提示函事項(xiàng)持有異議的，應(yīng)當(dāng)正式向省國(guó)資委作出書(shū)面解釋說(shuō)明,。
第九條 有關(guān)省屬企業(yè)要按照確定的工作方案,，積極采取措施防控風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)整改要求,，完善關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)領(lǐng)域的管控制度,，優(yōu)化管理流程，強(qiáng)化內(nèi)控體系有效執(zhí)行,，并通過(guò)企業(yè)內(nèi)部審計(jì),、監(jiān)督檢查等工作，確保風(fēng)險(xiǎn)可控在控,，整改工作落實(shí)落地,。
第十條 對(duì)于需要長(zhǎng)期整改落實(shí)的事項(xiàng)，有關(guān)省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期向省國(guó)資委報(bào)告工作進(jìn)展情況,；對(duì)于可能造成較大,、重大資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告省國(guó)資委,。
第十一條 有關(guān)省屬企業(yè)在提示函事項(xiàng)辦結(jié)后15個(gè)工作日內(nèi),，要將相關(guān)工作開(kāi)展情況、具體舉措,、整改成效等形成專項(xiàng)工作報(bào)告,，正式報(bào)送省國(guó)資委。相關(guān)職能處室負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)專項(xiàng)工作報(bào)告進(jìn)行審核,，提示函事項(xiàng)辦結(jié)后予以銷號(hào),。
第十二條 省國(guó)資委將加強(qiáng)對(duì)省屬企業(yè)提示函事項(xiàng)的監(jiān)督檢查工作，跟蹤評(píng)估整改成效,，切實(shí)消除風(fēng)險(xiǎn)隱患,，提升國(guó)資監(jiān)管效能。
第十三條 省國(guó)資委將定期匯總分析提示函反映省屬企業(yè)存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患和問(wèn)題,，有針對(duì)性地完善國(guó)資監(jiān)管政策制度,，并將典型性、普遍性,、多發(fā)性和系統(tǒng)性問(wèn)題納入年度綜合檢查或?qū)ｍ?xiàng)檢查范圍進(jìn)行抽查復(fù)核,。
第十四條 省國(guó)資委對(duì)提示函事項(xiàng)整改不及時(shí)、不徹底或敷衍整改的省屬企業(yè),，進(jìn)行約談,、通報(bào)；對(duì)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資造成資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果的，嚴(yán)肅追究責(zé)任,；對(duì)涉嫌違紀(jì)違法的,，及時(shí)移交有關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)。
第十五條 本規(guī)則由省國(guó)資委負(fù)責(zé)解釋,。
第十六條 本規(guī)則自印發(fā)之日起施行,。
廣東省省屬企業(yè)國(guó)資監(jiān)管通報(bào)工作規(guī)則
第一條 為加快形成以管資本為主的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管體制，有效開(kāi)展對(duì)省屬企業(yè)重大違規(guī)問(wèn)題和資產(chǎn)損失事件的通報(bào)工作,，發(fā)揮警示教育和懲戒震懾作用,，強(qiáng)化整改落實(shí)工作，推動(dòng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展,，參照國(guó)務(wù)院國(guó)資委《國(guó)資監(jiān)管通報(bào)工作規(guī)則》,，制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則所稱通報(bào)是指省國(guó)資委在國(guó)資監(jiān)管工作中,，對(duì)省屬企業(yè)存在的典型性,、普遍性或重大違規(guī)問(wèn)題和資產(chǎn)損失事件，在省屬企業(yè)范圍內(nèi)予以批評(píng),、教育和警示的公文,。
第三條 通報(bào)主要適用于省屬企業(yè)發(fā)生以下情形：
（一）貫徹落實(shí)習(xí)近平總書(shū)記重要指示批示以及黨和國(guó)家重大決策部署,、省委省政府重要工作要求存在重大問(wèn)題或產(chǎn)生其他嚴(yán)重不良后果的,；
（二）嚴(yán)重違反黨章和黨內(nèi)其他法規(guī)以及省委,、省國(guó)資委黨委規(guī)范性文件的,；
（三）嚴(yán)重違反國(guó)家和省法律法規(guī),、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管規(guī)章,、規(guī)范性文件及政策規(guī)定的；
?。ㄋ模┢髽I(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng),、改革發(fā)展、黨的建設(shè),、董事會(huì)運(yùn)行中存在突出問(wèn)題,，造成重大資產(chǎn)損失、重大風(fēng)險(xiǎn)或其他嚴(yán)重不良后果的,；
?。ㄎ澹┢髽I(yè)未按規(guī)定執(zhí)行重大事項(xiàng)請(qǐng)示報(bào)告制度，或惡意瞞報(bào)漏報(bào)謊報(bào),，對(duì)國(guó)資監(jiān)管工作造成嚴(yán)重不良影響的,；
?。?duì)出資人監(jiān)管和審計(jì),、紀(jì)檢監(jiān)察,、巡視巡察監(jiān)督等工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題拒絕整改、敷衍整改或反復(fù)整改不到位的,；
?。ㄆ撸┰趪?guó)際化經(jīng)營(yíng)、國(guó)際交流合作,、外事管理等工作中行為不當(dāng),，造成重大負(fù)面影響或其他嚴(yán)重不良后果的；
?。ò耍┢渌枰▓?bào)的事項(xiàng),。
第四條 省國(guó)資委在國(guó)資監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)省屬企業(yè)存在上述第三條所列情形的，由相關(guān)職能處室按照工作程序,，擬制通報(bào)稿,，報(bào)經(jīng)委主要領(lǐng)導(dǎo)審簽后，統(tǒng)一編號(hào),，以省國(guó)資委（省國(guó)資委黨委）函件的形式向各省屬企業(yè)印發(fā)通報(bào),，并實(shí)行臺(tái)賬管理。
第五條 有關(guān)省屬企業(yè)收到通報(bào)后,，及時(shí)傳達(dá)部署,，企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)人員、領(lǐng)導(dǎo)班子成員及有關(guān)職能部門(mén)認(rèn)真分析通報(bào)事項(xiàng)產(chǎn)生的根源,，研究制定整改工作方案,，明確整改措施、責(zé)任主體和時(shí)間進(jìn)度,，認(rèn)真落實(shí)整改要求,。
第六條 有關(guān)省屬企業(yè)在收到通報(bào)20個(gè)工作日內(nèi)將相關(guān)工作情況及整改工作方案報(bào)送省國(guó)資委。
第七條 有關(guān)省屬企業(yè)相關(guān)職能部門(mén)應(yīng)當(dāng)積極采取措施,，立即糾正違規(guī)行為,，消除不良影響，減少或挽回資產(chǎn)損失,，有效防范類似事件發(fā)生,。
第八條 有關(guān)省屬企業(yè)內(nèi)控（風(fēng)險(xiǎn)）管理部門(mén)對(duì)照通報(bào)事項(xiàng)反映的重大缺陷和管理漏洞，完善關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)領(lǐng)域的管控制度,，優(yōu)化管理流程,，強(qiáng)化內(nèi)控體系有效執(zhí)行，切實(shí)提升內(nèi)控體系管控水平,。
第九條 有關(guān)省屬企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察,、審計(jì)等監(jiān)督部門(mén)應(yīng)當(dāng)將通報(bào)事項(xiàng)納入年度工作重點(diǎn),，強(qiáng)化對(duì)企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題整改工作跟蹤檢查力度，檢驗(yàn)整改工作成效,，確保整改工作落實(shí)落地,。
第十條 對(duì)于通報(bào)事項(xiàng)涉及違反黨規(guī)黨紀(jì)、違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資造成資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果的,，有關(guān)省屬企業(yè)要嚴(yán)格按照規(guī)定對(duì)相關(guān)責(zé)任人嚴(yán)肅問(wèn)責(zé),。
第十一條 對(duì)于需要長(zhǎng)期整改落實(shí)的通報(bào)事項(xiàng)，有關(guān)省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期向省國(guó)資委報(bào)告整改工作進(jìn)展情況,。
第十二條 有關(guān)省屬企業(yè)對(duì)通報(bào)事項(xiàng)整改落實(shí)后15個(gè)工作日內(nèi),，要將整改工作開(kāi)展情況、具體舉措,、整改成效及人員處理情況等形成專項(xiàng)工作報(bào)告,，正式報(bào)送省國(guó)資委。相關(guān)職能處室負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)專項(xiàng)工作報(bào)告進(jìn)行審核,，通報(bào)事項(xiàng)辦結(jié)后予以銷號(hào),。
第十三條 各省屬企業(yè)要從通報(bào)事項(xiàng)中汲取教訓(xùn)，引以為戒,，舉一反三,，主動(dòng)開(kāi)展對(duì)照檢查，發(fā)現(xiàn)類似問(wèn)題應(yīng)當(dāng)按照通報(bào)相關(guān)要求做好整改落實(shí)工作,。
第十四條 省國(guó)資委將加強(qiáng)對(duì)省屬企業(yè)通報(bào)事項(xiàng)整改落實(shí)工作的監(jiān)督檢查,，評(píng)估整改成效，推動(dòng)企業(yè)不斷完善內(nèi)部管控機(jī)制,。
第十五條 省國(guó)資委將定期匯總分析通報(bào)反映省屬企業(yè)存在的重大風(fēng)險(xiǎn)事件和突出問(wèn)題,，有針對(duì)性地完善國(guó)資監(jiān)管政策制度，并納入年度綜合檢查或?qū)ｍ?xiàng)檢查范圍進(jìn)行抽查復(fù)核,。
第十六條 省國(guó)資委對(duì)整改不到位或拒絕整改,、拖延整改的省屬企業(yè)，要嚴(yán)肅追究責(zé)任,；對(duì)涉嫌違紀(jì)違法的,，及時(shí)移交有關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)。
第十七條 本規(guī)則由省國(guó)資委負(fù)責(zé)解釋,。
第十八條 本規(guī)則自印發(fā)之日起施行,。
粵公網(wǎng)安備 44190002000375號(hào)