您現(xiàn)在所在的位置 : 
各省屬企業(yè),，委機關各處室：
《山東省省屬企業(yè)國資監(jiān)管提示函工作規(guī)則》和《山東省省屬企業(yè)國資監(jiān)管通報工作規(guī)則》已經省國資委第306次主任辦公會議研究通過，現(xiàn)印發(fā)給你們,，請遵照執(zhí)行,。
制定提示函和通報工作規(guī)則是貫徹以管資本為主加強國有資產監(jiān)管要求,，形成以管資本為主的國有資產監(jiān)管體制的具體舉措。各省屬企業(yè)要高度重視，強化主體責任,，認真做好提示函和通報事項的整改落實工作，切實發(fā)揮好提示函預防為主,、通報警示教育的作用,，進一步提升企業(yè)集團管控水平和抗風險能力，促進實現(xiàn)高質量發(fā)展。
山東省國資委
2020年4月14日
山東省省屬企業(yè)國資監(jiān)管提示函工作規(guī)則
第一條 為加快形成以管資本為主的國有資產監(jiān)管體制,，加大對省屬企業(yè)存在風險和問題的警示力度,，指導企業(yè)提高化解重大風險，督促做好整改落實工作,，推動企業(yè)實現(xiàn)高質量發(fā)展,，參照國務院國資委《國資監(jiān)管提示函工作規(guī)則》，制定本規(guī)則,。
第二條 本規(guī)則所稱省屬企業(yè)是指山東省人民政府國有資產監(jiān)督管理委員會（以下簡稱省國資委）根據(jù)省政府授權依法履行出資人職責的企業(yè),。
第三條 本規(guī)則所稱提示函是指省國資委在國資監(jiān)管工作中提示特定省屬企業(yè)有效應對、整改存在風險和問題的公文,。
第四條提示函主要適用于省屬企業(yè)（含權屬企業(yè)）發(fā)生的以下情形：
?。ㄒ唬┴瀼攸h和國家重大決策部署、省委省政府重要工作要求力度不夠,，進度緩慢或成效欠佳的,；
（二）執(zhí)行黨章和黨內其他法規(guī)以及省委,、省國資委黨委規(guī)范性文件不到位的,；
（三）執(zhí)行國家和省法律法規(guī),、國資監(jiān)管規(guī)章和規(guī)范性文件以及國資監(jiān)管工作要求不到位或推動改革不力,，可能造成資產損失或其他不良后果的；
?。ㄋ模┢髽I(yè)生產經營,、改革發(fā)展、黨的建設,、董事會運行中存在苗頭性,、傾向性問題或較大風險隱患的；
?。ㄎ澹┢髽I(yè)未按規(guī)定執(zhí)行重大事項請示報告制度或報告情況不準確,、不及時，可能對國資監(jiān)管工作造成不良影響的,；
?。┞鋵嵆鲑Y人監(jiān)管和審計、紀檢監(jiān)察,、巡視巡察監(jiān)督等整改要求可能逾期或不達標的,；
（七）在國際化經營,、國際交流合作,、外事管理等工作中行為不當,，可能造成較大負面影響的；
?。ò耍┢渌枰崾镜氖马棥?/p>
第五條省國資委在國資監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)省屬企業(yè)（含權屬企業(yè)）存在上述第四條所列情形的,，由相關業(yè)務職能處室按照工作程序,，擬制提示函，報經分管委領導審簽后,，統(tǒng)一編號,，以省國資委辦公室（黨委辦公室）名義向有關省屬企業(yè)印發(fā)提示函，同時抄送監(jiān)督與稽查工作處,，監(jiān)督與稽查工作處實行臺賬管理,。
第六條有關省屬企業(yè)收到提示函后，應認真組織落實,，明確相關企業(yè)領導人員和職能部門的工作責任,，對函列事項進行分析研判，制定工作方案,，采取有效措施,，做好風險防控或整改落實工作。
第七條 對于提出的風險事項,，有關省屬企業(yè)應當組織開展全面排查,，準確評估風險涉及的范圍、影響程度等,，采取有效措施積極應對風險,，并做好企業(yè)間風險隔離。
第八條 對于需要整改落實的事項,，有關省屬企業(yè)要嚴格對照相關整改要求,，落實整改責任，細化整改措施,，明確整改時限,，切實整改落實到位。
第九條 有關省屬企業(yè)應當在收到提示函15個工作日內將風險防控或整改落實工作方案報送省國資委,；對提示函事項持有異議的,，應當正式向省國資委作出書面解釋說明。
省國資委相關業(yè)務職能處室負責對企業(yè)工作方案進行審核,。
第十條 有關省屬企業(yè)要按照審核確定的工作方案,，積極采取措施加強風險防控，落實整改要求,，完善關鍵環(huán)節(jié)和重點領域的管控制度,，優(yōu)化管理流程,，強化內控體系有效執(zhí)行，并通過企業(yè)內部審計監(jiān)督,、巡察監(jiān)督等工作,，確保風險可控在控，整改工作落實落地,。
第十一條 對于需要長期整改落實的事項,，有關省屬企業(yè)應當每半年向省國資委報告工作進展情況；對于可能造成較大,、重大資產損失或其他嚴重不良后果的,，應當及時報告省國資委。
第十二條 有關省屬企業(yè)在提示函事項辦結后,，要將相關工作開展情況,、具體舉措、整改成效等形成專項工作報告,，正式報送省國資委,。
省國資委相關業(yè)務職能處室負責對企業(yè)專項工作報告進行審核，并函告監(jiān)督與稽查工作處,，監(jiān)督與稽查工作處予以辦結銷號,。
第十三條 省國資委將加強對省屬企業(yè)提示函事項的監(jiān)督檢查工作，跟蹤評估整改成效,，切實消除風險隱患,，提升國資監(jiān)管效能。
第十四條 省國資委將定期匯總分析提示函反映省屬企業(yè)存在的風險隱患和問題,，有針對性地完善相關國資監(jiān)管制度規(guī)定,，并將典型性、普遍性,、多發(fā)性和系統(tǒng)性問題納入年度綜合檢查或專項檢查范圍進行抽查復核,。
省國資委監(jiān)督與稽查工作處負責對提示函反映事項進行定期分析，并作為確定監(jiān)督檢查內容等相關工作的依據(jù),。
第十五條 省國資委對提示函事項整改不及時,、不徹底或敷衍整改的省屬企業(yè)，由相關職能處室會同監(jiān)督與稽查工作處進行約談,、通報,；對違規(guī)經營投資造成資產損失或其他嚴重不良后果的，嚴肅追究責任,；對涉嫌違紀違法的,，及時移交有關紀檢監(jiān)察機構或有關國家機關。
第十六條 本規(guī)則由省國資委負責解釋,。
第十七條 本規(guī)則自印發(fā)之日起施行,。
山東省省屬企業(yè)國資監(jiān)管通報工作規(guī)則
第一條 為加快形成以管資本為主的國有資產監(jiān)管體制,，有效開展對省屬企業(yè)重大違規(guī)問題和資產損失事件的通報工作，發(fā)揮警示教育和懲戒震懾作用,，強化整改落實工作,，推動企業(yè)實現(xiàn)高質量發(fā)展，根據(jù)山東省省屬企業(yè)違規(guī)經營投資責任追究相關制度規(guī)定,，參照國務院國資委《國資監(jiān)管通報工作規(guī)則》,，制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則所稱省屬企業(yè)是指山東省人民政府國有資產監(jiān)督管理委員會（以下簡稱省國資委）根據(jù)省政府授權依法履行出資人職責的企業(yè),。
第三條 本規(guī)則所稱通報是指省國資委在國資監(jiān)管工作中，對省屬企業(yè)（含權屬企業(yè)）存在的典型性,、普遍性或重大違規(guī)問題和資產損失事件,，在省屬企業(yè)范圍內予以批評、教育和警示的公文,。
第四條 通報主要適用于省屬企業(yè)（含權屬企業(yè)）發(fā)生以下情形：
?。ㄒ唬┴瀼芈鋵嶞h和國家重大決策部署、省委省政府重要工作要求存在重大問題或產生其他嚴重不良后果的,；
?。ǘ﹪乐剡`反黨章和黨內其他法規(guī)以及省委、省國資委黨委規(guī)范性文件的,；
?。ㄈ﹪乐剡`反國家和省法律法規(guī)、國有資產監(jiān)管規(guī)章,、有關規(guī)范性文件及政策規(guī)定的,；
（四）企業(yè)生產經營,、改革發(fā)展,、黨的建設、董事會運行中存在突出問題,，造成重大資產損失,、重大風險或其他嚴重不良后果的；
?。ㄎ澹┢髽I(yè)未按規(guī)定執(zhí)行重大事項請示報告制度,，或惡意瞞報漏報謊報，對國資監(jiān)管工作造成嚴重不良影響的,；
?。Τ鲑Y人監(jiān)管和審計、紀檢監(jiān)察,、巡視巡察監(jiān)督等工作中發(fā)現(xiàn)的問題拒絕整改,、敷衍整改或反復整改不到位的,；
（七）在國際化經營,、國際交流合作,、外事管理等工作中行為不當，造成重大負面影響或其他嚴重不良后果的,；
?。ò耍┢渌枰▓蟮氖马棥?/p>
第五條 省國資委在國資監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)省屬企業(yè)（含權屬企業(yè)）存在上述第四條所列情形的,，由相關業(yè)務職能處室按照有關工作程序,，擬制通報稿，報經委主要領導審簽后,，統(tǒng)一編號,，以省國資委（省國資委黨委）名義向各省屬企業(yè)印發(fā)通報，監(jiān)督與稽查工作處實行臺賬管理,。
第六條 發(fā)生通報事項的省屬企業(yè)收到通報后,，要及時傳達部署，企業(yè)主要領導人員,、領導班子成員及有關職能部門應認真分析通報事項產生的根源,，研究制定整改工作方案，明確整改措施,、責任主體和時間進度,，認真落實整改要求。
第七條 發(fā)生通報事項的省屬企業(yè)應在收到通報20個工作日內將相關工作情況及整改工作方案報送省國資委,。
省國資委相關業(yè)務職能處室負責對企業(yè)工作方案進行審核,。
第八條 發(fā)生通報事項的省屬企業(yè)相關職能部門應積極采取措施，立即糾正違規(guī)行為,，消除不良影響,，減少或挽回資產損失，有效防范類似事件發(fā)生,。
第九條 發(fā)生通報事項的省屬企業(yè)內控（風險）管理部門要對照通報事項反映的重大缺陷和管理漏洞,，完善關鍵環(huán)節(jié)和重點領域的管控制度，優(yōu)化管理流程,，強化內控體系有效執(zhí)行,，切實提升內控體系管控水平。
第十條 發(fā)生通報事項的省屬企業(yè)內部審計部門,、巡察工作機構應當將通報事項納入年度工作重點,，強化對企業(yè)重大風險和問題整改工作跟蹤檢查力度，檢驗整改工作成效,，確保整改工作落實落地,。
第十一條對于通報事項涉及違反黨規(guī)黨紀,、違規(guī)經營投資造成資產損失或其他嚴重不良后果的，有關省屬企業(yè)要嚴格按照規(guī)定對相關責任人嚴肅問責,。
第十二條 對于需要長期整改落實的通報事項,，有關省屬企業(yè)應當每半年向省國資委報告整改工作進展情況。
第十三條 發(fā)生通報事項的省屬企業(yè)對通報事項整改落實后,，要將整改工作開展情況,、具體舉措、整改成效及人員處理情況等形成專項工作報告,，正式報送省國資委,。
省國資委相關業(yè)務職能處室負責對企業(yè)專項工作報告進行審核，并函告監(jiān)督與稽查工作處,，監(jiān)督與稽查工作處予以辦結銷號,。
第十四條 各省屬企業(yè)要從通報事項中汲取教訓，引以為戒,，舉一反三，主動開展對照檢查,，發(fā)現(xiàn)類似問題應當按照通報相關要求做好整改落實工作,。
第十五條 省國資委將加強對省屬企業(yè)通報事項整改落實工作的監(jiān)督檢查，評估整改成效,，推動企業(yè)不斷完善內部管控機制,。
第十六條 省國資委將定期匯總分析通報反映省屬企業(yè)存在的重大風險事件和突出問題，有針對性地完善國資監(jiān)管制度規(guī)定,，并納入年度綜合檢查或專項檢查范圍進行抽查復核,。
省國資委監(jiān)督與稽查工作處負責對通報反映事項進行定期分析，并作為確定監(jiān)督檢查內容等相關工作的依據(jù),。
第十七條 省國資委對整改不到位或拒絕整改,、拖延整改的省屬企業(yè)，嚴肅追究責任,；對涉嫌違紀違法的,，及時移交有關紀檢監(jiān)察機構或有關國家機關。
第十八條 本規(guī)則由省國資委負責解釋,。
第十九條 本規(guī)則自印發(fā)之日起施行,。
粵公網安備 44190002000375號