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作為金融國企,，東莞證券堅持黨建引領(lǐng)文化建設(shè),，通過“黨建+運營”的模式打造“紅心向黨 數(shù)智運營”特色黨建文化品牌，緊緊圍繞“合規(guī),、誠信,、專業(yè)、穩(wěn)健”八字方針,，筑起合規(guī)運營的“四梁八柱”,，通過中臺發(fā)力持續(xù)推動行業(yè)文化建設(shè)行穩(wěn)致遠。
圖為：東莞證券圍繞行業(yè)文化理念打造的合規(guī)運營“四梁八柱”
【合規(guī)是底線】
一是落實股票發(fā)行注冊制適當性管理工作,，護航投資者合法合規(guī)進行證券投資,。東莞證券加強黨業(yè)融合，以黨建促司建為抓手,，厚植行業(yè)合規(guī)文化,，黨員同志帶頭鉆研注冊制和《證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》等監(jiān)管新規(guī)要求，結(jié)合公司運營中臺實際,，持續(xù)修訂制度,、優(yōu)化流程、完善系統(tǒng),，積極部署落實做好投資者開通注冊制交易權(quán)限相關(guān)制度修訂,、流程設(shè)計及投教服務(wù)；完善開戶文本內(nèi)容和客戶信息收錄要求,，協(xié)助實行投資者適當性強匹配改造方案等,，扎實推進注冊制新規(guī)及投資者適當性管理工作。
二是號召公司全員貫徹信息安全理念,，共同筑牢投資者信息安全根基,。在今年第八個全民國家安全教育日，東莞證券運營黨支部帶頭發(fā)起了《維護投資者信息安全倡議書》,，號召公司全員貫徹信息安全理念,，共同筑牢投資者信息安全根基。同時,，堅持以落實注冊制相關(guān)合規(guī)工作為契機,，在晨會業(yè)務(wù)學習平臺融入行業(yè)文化和企業(yè)文化宣傳培訓，教育引導全員在全面落實注冊制新規(guī)下,，充分認識加強行業(yè)文化建設(shè)和道德風險防范的價值意義,，樹立正確的價值觀、利益觀,，廉潔從業(yè),、合規(guī)展業(yè)。
圖為：東莞證券運營中心晨會業(yè)務(wù)學習現(xiàn)場
【誠信是義務(wù)】
一是率先智能審核，搭建資管業(yè)務(wù)資金運營平臺,，加強誠信風險防范,。東莞證券持續(xù)深入基層調(diào)研，黨員同志深入業(yè)務(wù)一線,，了解柜臺業(yè)務(wù)審核急難愁盼問題,，堅持把情況摸清、把問題找準,、把對策提實謹慎評估,，充分論證，實施完成智能審核項目,，實現(xiàn)按業(yè)務(wù)風險級別實現(xiàn)差異化管控措施,，有效識別投資者開戶資料真實性，防范投資者誠信風險,；項目在AI輔助人工審核的基礎(chǔ)上,，提升網(wǎng)上開戶業(yè)務(wù)辦理效率約20%，進一步夯實業(yè)務(wù)審核風險防護根基,，提升柜臺業(yè)務(wù)風險防范識別能力,。
二是整合資管投資交易業(yè)務(wù)資金工作流，搭建資管業(yè)務(wù)資金運營平臺,，加強操作風險防控,。結(jié)合東莞證券2023年黨旗在國企基層一線高高飄揚行動，黨員同志帶頭深入一線開展項目攻堅,，搭建資管業(yè)務(wù)資金運營平臺,，通過交易、托管行,、結(jié)算機構(gòu)前中后臺系統(tǒng)聯(lián)通和數(shù)據(jù)交互,，實現(xiàn)資金劃撥指令自動生成。自2023年5月底上線試運行以來,，單筆劃款指令處理時長由原來的平均8-10時間縮至3-5分鐘，節(jié)約50%的時效,，有效提升資管投資交易業(yè)務(wù)資金劃撥效率,，加強資管投資交易業(yè)務(wù)資金工作流的閉環(huán)管理。
【專業(yè)是特色】
一是立足職能職責,，推動實現(xiàn)數(shù)字證書全生命周期線上化管理,。通過數(shù)字證書管理平臺實現(xiàn)數(shù)字證書臺賬登記、到期提醒等線上化閉環(huán)管理功能,，至目前,，該平臺已支撐服務(wù)公司600+個數(shù)字證書的規(guī)范化高效管理。
二是為投資者提供精準、專業(yè)服務(wù)場景,，創(chuàng)新推動實現(xiàn)機構(gòu)業(yè)務(wù)線上化方案,。黨員同志聚焦群眾反映集中的共性需求和存在的普遍性問題，針對機構(gòu)客戶業(yè)務(wù)現(xiàn)場辦理耗時長,、客戶體驗度不佳的問題,，特制定了機構(gòu)業(yè)務(wù)線上化方案，在滿足外規(guī)要求的同時,，全力推進線下業(yè)務(wù)線上化,，優(yōu)化我司機構(gòu)業(yè)務(wù)辦理流程。今年以來,，梳理計劃上線的機構(gòu)業(yè)務(wù)流程共計12項,，有效提升機構(gòu)業(yè)務(wù)服務(wù)水平。
【穩(wěn)健是保證】
一是構(gòu)建統(tǒng)一監(jiān)控平臺系統(tǒng),，實施數(shù)字員工行動,，夯實安全、穩(wěn)健運營基礎(chǔ),。堅持發(fā)揮黨支部戰(zhàn)斗堡壘作用,，東莞證券成立了由黨員先鋒崗、業(yè)務(wù)骨干組成智能運營項目建設(shè)小組,，結(jié)合運營業(yè)務(wù)風險防范要點,，建成運營集中監(jiān)控平臺，強化運營全面風險管理能力,。至7月初,，該運營集中監(jiān)控平臺已上線510余項監(jiān)控指標，涵蓋客戶資金封閉性及平衡式管理,、投資者適當性條件及權(quán)限異常,、司法處置賬戶異動等高風險監(jiān)控指標，由原人工定期排查或事后排查轉(zhuǎn)變?yōu)橄到y(tǒng)自動事前或事中實時監(jiān)控,，實現(xiàn)運營管理方式的信息化,、數(shù)字化管理轉(zhuǎn)型升級。
圖為：東莞證券黨員同志研究分析統(tǒng)一監(jiān)控平臺系統(tǒng)運行情況
二是加強科技賦能促進創(chuàng)新發(fā)展,，實施數(shù)字員工行動,，加速運營業(yè)務(wù)數(shù)字化、智能化轉(zhuǎn)型,，夯實安全,、穩(wěn)健運營基礎(chǔ)。堅持守正創(chuàng)新,，科技賦能,，借助RPA+AI集成模擬人類員工能力,，針對高頻且人工操作步驟較多風險較大的特點，梳理并上線了11個運營管理關(guān)鍵流程RPA項目,。項目效果顯著,，以參數(shù)RPA和權(quán)限RPA為例，自2023年1月啟動至今共完成566條代銷基金參數(shù)設(shè)置流程和134條權(quán)限授權(quán)流程,，占總流程數(shù)的30%,。
“合規(guī)、誠信,、專業(yè),、穩(wěn)健”是證券行業(yè)文化理念的體現(xiàn),是資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展的價值取向。下來,，東莞證券將繼續(xù)深入學習宣傳貫徹黨的二十大精神,，堅持黨建引領(lǐng)促司建，始終堅持“黨建引領(lǐng)”的鮮明方向,，積極在行業(yè)文化理念引領(lǐng)下,，認真對照證券行業(yè)文化“十要素”要求，堅持守正創(chuàng)新,，大力探索前沿技術(shù)在運營業(yè)務(wù)的管理應(yīng)用,，提升數(shù)字化、智能化運營水平,，將黨建工作與行業(yè)文化建設(shè)高度融合,、形成合力，夯實企業(yè)良好的紅色文化根基,，推動行業(yè)文化建設(shè)行穩(wěn)致遠,，不斷增強高質(zhì)量發(fā)展的韌勁和動力。
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