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“合規(guī)、誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè),、穩(wěn)健”的證券行業(yè)文化中,，“穩(wěn)健”是保證,。東莞證券深入踐行“證券行業(yè)文化十要素”,，堅(jiān)持黨業(yè)融合，以“黨建+風(fēng)控”為引領(lǐng),，狠抓風(fēng)險(xiǎn)防控,，打造具有東莞證券特色的“鐵三角”風(fēng)控體系，切實(shí)提高風(fēng)險(xiǎn)管理前瞻性,、專(zhuān)業(yè)性與有效性,，持續(xù)保持資本穩(wěn)健、流動(dòng)性充足,、業(yè)務(wù)發(fā)展與管理能力相匹配,，護(hù)航公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展。
“黨建+風(fēng)控”模式，以黨建紅引領(lǐng)風(fēng)控穩(wěn)
【黨員攻堅(jiān),，黨旗在國(guó)企基層一線高高飄揚(yáng)】
2022年底,，東莞證券新設(shè)風(fēng)管黨支部，明確了把該黨支部建成公司強(qiáng)大的風(fēng)險(xiǎn)防控戰(zhàn)斗堡壘,。隨著東莞證券黨委2023年度“黨旗在國(guó)企基層一線高高飄揚(yáng)”專(zhuān)項(xiàng)攻堅(jiān)行動(dòng)號(hào)角吹響,，由支部書(shū)記、首席風(fēng)險(xiǎn)官帶頭,，東莞證券風(fēng)管黨支部第一時(shí)間成立項(xiàng)目攻堅(jiān)隊(duì),，讓黨旗插在一線，讓風(fēng)控堡壘建在最前沿,。2023年以來(lái)，風(fēng)管黨支部已開(kāi)展4次黨建共建暨業(yè)務(wù)交流活動(dòng),，先后與債融黨支部,、創(chuàng)融黨支部、企融黨支部和深圳分公司黨支部開(kāi)展以“凝聚合力謀發(fā)展,，交流共建筑防線”為主題的黨建共建活動(dòng),，并進(jìn)行債權(quán)類(lèi)投資銀行業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專(zhuān)題調(diào)研座談會(huì)，深入了解業(yè)務(wù)一線開(kāi)展情況并提出優(yōu)化建議,，通過(guò)活動(dòng)把情況摸清,、把問(wèn)題找準(zhǔn)、把對(duì)策提實(shí),，促進(jìn)共同筑牢公司風(fēng)險(xiǎn)防線,。
【崗位練兵，學(xué)習(xí)宣貫穩(wěn)健文化】
東莞證券風(fēng)管黨支部通過(guò)“三會(huì)一課”,、主題黨日活動(dòng)等組織生活方式強(qiáng)化意識(shí)形態(tài)建設(shè),，建立內(nèi)部學(xué)習(xí)機(jī)制，每周定期開(kāi)展制度精讀,、行業(yè)新動(dòng)態(tài)等培訓(xùn)活動(dòng),，組織部門(mén)全員學(xué)習(xí)多項(xiàng)監(jiān)管制度、違規(guī)案例及風(fēng)險(xiǎn)管理理論與實(shí)務(wù)知識(shí),，營(yíng)造良好學(xué)習(xí)氛圍,；積極參與監(jiān)管或自律機(jī)構(gòu)組織的風(fēng)險(xiǎn)管理與相關(guān)創(chuàng)新業(yè)務(wù)專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，聚焦行業(yè)前沿并將相關(guān)良好實(shí)踐付諸應(yīng)用,；每周定期發(fā)布風(fēng)控信息速遞,、風(fēng)險(xiǎn)管理小卡片，傳播最新監(jiān)管動(dòng)態(tài)與風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí),，推動(dòng)公司風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè),。
業(yè)風(fēng)聯(lián)動(dòng)、重點(diǎn)把控，突出前瞻性
【業(yè)風(fēng)聯(lián)動(dòng),，建立全覆蓋輿情監(jiān)測(cè)體系】
黨員帶頭深入業(yè)務(wù)一線,，堅(jiān)持業(yè)務(wù)與風(fēng)控聯(lián)動(dòng)，搭建慧眼輿情監(jiān)測(cè)系統(tǒng)并持續(xù)完善系統(tǒng)功能模塊,，建立覆蓋自營(yíng),、資管、經(jīng)紀(jì),、信用,、投行、子公司等業(yè)務(wù)條線及公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的負(fù)面輿情監(jiān)測(cè)機(jī)制,，形成業(yè)務(wù)單位-風(fēng)險(xiǎn)管理部的兩級(jí)聯(lián)動(dòng)監(jiān)測(cè)體系,，對(duì)存續(xù)業(yè)務(wù)涉及的主體或標(biāo)的證券進(jìn)行輿情監(jiān)測(cè)并對(duì)預(yù)警信息進(jìn)行跟蹤處理，有效提升風(fēng)險(xiǎn)管理及處置的前瞻性,、及時(shí)性,。
【重點(diǎn)把控，強(qiáng)化城投業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控】
先后與大投行單位,、滬深分公司開(kāi)展黨建共建深入交流活動(dòng),，健全完善公司城投業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控體系，明確城投公司判斷標(biāo)準(zhǔn),，定期梳理風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域和風(fēng)險(xiǎn)主體名單并與業(yè)務(wù)準(zhǔn)入掛鉤,；優(yōu)化城投債雙審查范圍，引導(dǎo)業(yè)務(wù)單位審慎開(kāi)展尾部平臺(tái)業(yè)務(wù),；建立債券投后風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)預(yù)警機(jī)制,，并配套實(shí)施相應(yīng)管控措施及后續(xù)管理策略；加強(qiáng)債券余額包銷(xiāo)管控,，收緊包銷(xiāo)限額指標(biāo)并推動(dòng)調(diào)整業(yè)務(wù)激勵(lì)政策,。近年來(lái)，公司城投債業(yè)務(wù)穩(wěn)健有序開(kāi)展,，余額包銷(xiāo)規(guī)模顯著下降,，業(yè)務(wù)整體風(fēng)險(xiǎn)水平持續(xù)控制在合理范圍內(nèi)。
統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn),、量體裁衣,，突出專(zhuān)業(yè)性
【統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，制定新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制】
統(tǒng)籌制定公司新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度,，綜合考慮各業(yè)務(wù)單位展業(yè)情況并充分征求意見(jiàn),，構(gòu)建分層審批的流程架構(gòu)，明確新業(yè)務(wù)定義,、類(lèi)別,、審批、驗(yàn)收、回溯機(jī)制,，全面規(guī)范新業(yè)務(wù)全流程管理,。2022年以來(lái)，共對(duì)7項(xiàng)新業(yè)務(wù)進(jìn)行了評(píng)估,，涉及北交所戰(zhàn)略配售及股權(quán)投資業(yè)務(wù),、委外投資業(yè)務(wù)、場(chǎng)外期權(quán)及收益互換業(yè)務(wù)等,，有力推進(jìn)公司新業(yè)務(wù)發(fā)展,。
【量體裁衣，制定全方位風(fēng)控指標(biāo)體系】
統(tǒng)籌制定公司年度風(fēng)險(xiǎn)管理政策以及限額體系,，涵蓋風(fēng)險(xiǎn)承受能力,、風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)限額等多層級(jí)限額,，設(shè)有214個(gè)限額指標(biāo),，全面覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn),、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn),、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),、法律風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn),、洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型,。同時(shí)，優(yōu)化限額指標(biāo)監(jiān)控機(jī)制,，明確每個(gè)限額指標(biāo)的計(jì)量口徑與處理程序,，提高限額監(jiān)控的系統(tǒng)化程度，由限額涉及部門(mén)與風(fēng)險(xiǎn)管理部同步監(jiān)控,，形成監(jiān)控網(wǎng)絡(luò),，強(qiáng)化執(zhí)行成效。
科技賦能,、全面梳理,，突出有效性
【科技賦能，打造全面智能風(fēng)控體系】
堅(jiān)持守正創(chuàng)新,，持續(xù)建設(shè)完善與業(yè)務(wù)發(fā)展水平相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng),。一是推動(dòng)市場(chǎng)、信用,、流動(dòng)性,、操作風(fēng)險(xiǎn)、壓力測(cè)試系統(tǒng)等各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)上線及優(yōu)化；二是積極推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)集市,、內(nèi)控4.0等系統(tǒng)建設(shè),，推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)日?qǐng)?bào)、周報(bào)和限額管理等模塊上線,；三是啟動(dòng)統(tǒng)一內(nèi)評(píng)項(xiàng)目建設(shè),，加快建立公司層面統(tǒng)一的內(nèi)評(píng)體系，支持信用類(lèi)業(yè)務(wù)發(fā)展,；四是全面梳理各風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)問(wèn)題,，持續(xù)優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)集市，完善風(fēng)險(xiǎn)日?qǐng)?bào),、限額管理和同一業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)模塊,，提升風(fēng)險(xiǎn)管理工作效率。
【全面梳理,，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理有效下沉】
為防范監(jiān)管和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),，保障公司高質(zhì)量發(fā)展，對(duì)公司各業(yè)務(wù)部門(mén)條線,、各關(guān)鍵流程環(huán)節(jié)進(jìn)行全方位梳理,，形成涵蓋大投資、大投行,、大經(jīng)紀(jì)三大業(yè)務(wù)條線,，涉及流程管控、保障機(jī)制,、系統(tǒng)管理等22個(gè)專(zhuān)項(xiàng)工作的全面風(fēng)險(xiǎn)管理優(yōu)化方案并積極督導(dǎo)相關(guān)業(yè)務(wù)單位落實(shí)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管控措施,，達(dá)到預(yù)定效果，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效下沉和全面強(qiáng)化,。
當(dāng)前,，全球經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)日趨嚴(yán)峻復(fù)雜，打好金融風(fēng)險(xiǎn)防控的攻堅(jiān)戰(zhàn)和持久戰(zhàn),，我們必須要堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn),，把穩(wěn)健作為行業(yè)的經(jīng)營(yíng)底色和鮮明特質(zhì)。下來(lái),，東莞證券將持續(xù)深化文化建設(shè)與企業(yè)戰(zhàn)略融合,，圍繞前瞻性、專(zhuān)業(yè)性與有效性原則,，由風(fēng)管黨支部從制度機(jī)制,、業(yè)務(wù)流程、信息系統(tǒng),、人員配置,、交流培訓(xùn),、檢查監(jiān)督等方面持續(xù)深耕細(xì)作，鞏固全面風(fēng)險(xiǎn)管理成效,，并主動(dòng)將文化建設(shè)貫穿公司工作的全過(guò)程,、全方位，全面推行標(biāo)準(zhǔn)化,、制度化,、系統(tǒng)化、產(chǎn)品化的“四化”理念,，厚植合規(guī),、風(fēng)控、法務(wù),、內(nèi)核,、審計(jì)監(jiān)督“五位一體”的內(nèi)控文化，為公司各業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航,。
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