12月22日,東莞市政府頒布《東莞市企業(yè)信息公示和信用約束管理暫行辦法》,將于2017年1月1日起實施,試行期三年,?！掇k法》是我市首個企業(yè)信用體系建設(shè)方面的政府規(guī)范性文件,也是我市貫徹落實《廣東省市場監(jiān)管條例》,明晰企業(yè)信用監(jiān)管有關(guān)規(guī)定,探索以信用監(jiān)管為核心的現(xiàn)代市場監(jiān)管體系的重要舉措,對于我市全面推進構(gòu)建開放型經(jīng)濟新體制綜合試點試驗工作,著力營造法治化國際化營商環(huán)境有重要意義,。

一,、《辦法》出臺背景及定位

信用監(jiān)管是建設(shè)現(xiàn)代市場監(jiān)管體系的核心內(nèi)容。黨的十八大以來,國家,、省就完善企業(yè)信用監(jiān)管制度作出了一系列部署,。國務(wù)院先后出臺《關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》、《關(guān)于“先照后證”改革后加強事中事后監(jiān)管的意見》等文件,明確要求加快市場主體信用信息平臺建設(shè),建立健全守信激勵和失信懲戒機制,。國家有關(guān)部委先后簽署了失信企業(yè),、失信被執(zhí)行人、重大稅收違法案件當(dāng)事人等多份失信主體聯(lián)合懲戒備忘錄,初步構(gòu)建起“一處失信,處處受限”的工作格局,。今年10月1日實施的《廣東省市場監(jiān)管條例》明確,各級人民政府及其市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)建立信用監(jiān)管制度,完善市場主體信用信息的采集,、記錄和交換共享機制,強化信用信息的公開、公示和應(yīng)用,。《條例》專設(shè)“信用監(jiān)管”章節(jié),對信息統(tǒng)一歸集公示,、信用分類監(jiān)管等作出了明確規(guī)定,為深化信用監(jiān)管提供了法律依據(jù),。從國家到地方,整個“嚴(yán)管”的制度設(shè)計框架已經(jīng)非常清晰,就是要全力構(gòu)建以信用監(jiān)管為核心的現(xiàn)代市場監(jiān)管體系。

東莞作為商改試點,在改革紅利的逐步疊加下,全市市場主體一直保持快速增長態(tài)勢。全市2013年新登記市場主體10.6萬戶,2014年新登記11.4萬戶,2015年新登記12.3萬戶,。而僅今年1-11月,新登記市場主體達15.8萬戶,全市累計市場主體總量已突破80萬大關(guān),達到82.9萬戶,創(chuàng)下歷史新高,。隨著改革不斷深入,市場活力持續(xù)激發(fā),監(jiān)管體量大幅增長,新業(yè)態(tài)主體不斷涌現(xiàn),僅依靠政府監(jiān)管力量已經(jīng)難以完全適應(yīng)當(dāng)前監(jiān)管形勢的需要,加快構(gòu)建以信息歸集共享為基礎(chǔ),以信息公示為手段,以信用監(jiān)管為核心的監(jiān)管制度,促進企業(yè)自律、強化社會監(jiān)管,推動建成多元共治的監(jiān)管格局,成為了加強“嚴(yán)管”的必由之路,。早在2014年,東莞在企業(yè)信用監(jiān)管方面就先行一步,出臺《關(guān)于深化商事登記制度改革加強市場監(jiān)管的實施意見》,提出建立信用約束管理制度,并自主開發(fā)了企業(yè)信用信息公示系統(tǒng),歸集整合各部門的涉企信息,。但是,由于全市層面缺乏統(tǒng)一的制度規(guī)范,各部門的推進力度不一,信息公示范圍有待進一步明確,標(biāo)準(zhǔn)有待進一步統(tǒng)一,各部門對失信企業(yè)的信用約束管理合力有待進一步增強。

今年5月份,東莞獲認(rèn)定為全國12個,、廣東唯一一個構(gòu)建開放型經(jīng)濟新體制綜合試點試驗城市,。《中共東莞市委關(guān)于以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為統(tǒng)領(lǐng)推動在更高起點上實現(xiàn)更高水平發(fā)展的意見》將建立完善信用約束機制作為加強法治環(huán)境建設(shè)的措施之一,。貫徹全市構(gòu)建開放型經(jīng)濟新體制的工作部署,市工商局在市政府的統(tǒng)籌下,細化國家和省有關(guān)工作要求,發(fā)揮東莞商改先發(fā)優(yōu)勢,全力構(gòu)建“一個辦法,、兩張清單(企業(yè)信息公示清單和企業(yè)信用約束管理清單)、兩個支撐系統(tǒng)(市企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)和市協(xié)同監(jiān)管信息化系統(tǒng))”為核心的企業(yè)信用體系,?！?/span>1+2+2”體系的基礎(chǔ),就是《東莞市企業(yè)信息公示和信用約束管理暫行辦法》。該辦法的出臺,標(biāo)志著企業(yè)信息公示和信用約束管理制度以政府規(guī)范性文件形式固化了下來,。一方面,明確企業(yè)信息公示范圍,實現(xiàn)信息資源的共享,將企業(yè)信用信息歸集到同一企業(yè)名下,并通過市企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)集中公示,有利于企業(yè)相關(guān)信息透明化,社會公眾和政府管理部門,、行業(yè)組織都能夠方便、及時,、全面地了解企業(yè)信息,為全社會對企業(yè)信用狀況進行評價和監(jiān)督提供機制保障,強化企業(yè)主體責(zé)任,提高企業(yè)誠信自治水平,。另一方面,市場監(jiān)管從依靠傳統(tǒng)的行政審批和行政處罰手段,向注重運用信息公示、社會監(jiān)督等信用監(jiān)管手段轉(zhuǎn)變,政府切實轉(zhuǎn)變職能,減少對企業(yè)直接干預(yù),強化對企業(yè)的信用約束管理,充分發(fā)揮信用在維護市場秩序中的作用,推動企業(yè)自律,、政府監(jiān)管,、社會監(jiān)督的有機統(tǒng)一?！掇k法》作為我市全面深化企業(yè)信用體系建設(shè)的綱領(lǐng)性文件,必將對東莞市場環(huán)境和法治環(huán)境建設(shè)產(chǎn)生深遠的影響,。

二、《辦法》框架及主要內(nèi)容

《辦法》共6章29條,對部門信息歸集的提供主體,、歸集范圍,、時限,以及信息公示的渠道、標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)要求作出了具體規(guī)定,明晰了部門實施信用約束管理和跨部門聯(lián)合懲戒的要求,。主要包括六方面內(nèi)容:

(一)明確職責(zé)分工,。建設(shè)全市統(tǒng)一的企業(yè)信用信息公示系統(tǒng),統(tǒng)籌歸集、公示,、管理企業(yè)信息,向社會公眾提供“一站式”企業(yè)信息查詢服務(wù),。市工商局承擔(dān)系統(tǒng)開發(fā)、建設(shè),、維護責(zé)任,統(tǒng)籌企業(yè)信息公示和信用約束管理工作,。市電子政務(wù)辦負(fù)責(zé)系統(tǒng)的技術(shù)支持,。行政部門負(fù)責(zé)企業(yè)信息的記錄、上傳,、更新,、異議處理及信息安全工作,并依法開展企業(yè)信用約束管理工作。

(二)明確信息歸集的相關(guān)要求,。明確信息歸集的范圍,、規(guī)范、時限,、交換渠道,。將企業(yè)信息分為基本信息、經(jīng)營信息,、良好信息和警示信息四類,。建立企業(yè)信息公示清單,明確企業(yè)信息公示的項目和內(nèi)容。行政部門按照清單將企業(yè)信息歸集至公示系統(tǒng),并按照“誰產(chǎn)生,誰提供,誰負(fù)責(zé)”的原則,對信息的合法性,、真實性,、及時性和完整性負(fù)責(zé)。

(三)明確信息公示的相關(guān)要求,。明確信息公示的期限,以及信息公示的更新,、更正、異議處理程序,。要求行政部門在辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時,應(yīng)通過市企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)直接查詢企業(yè)基本信息,。公民、法人或者其他組織可以通過系統(tǒng)打印企業(yè)基本信息的紙質(zhì)證明,行政部門通過系統(tǒng)進行比對,、校驗后,應(yīng)對打印的證明予以認(rèn)可,。

(四)明確信用約束的相關(guān)要求。明確部門在日常監(jiān)督管理以及行政許可,、資質(zhì)審核,、表彰評優(yōu)、政府采購,、國有土地出讓,、招投標(biāo)、進出口,、出入境,、政府購買服務(wù)、優(yōu)惠政策及資金支持等工作中,應(yīng)將企業(yè)信用狀況作為重要依據(jù)和考量因素,。對信用狀況良好的企業(yè),采取支持激勵手段;對有警示信息記錄企業(yè),采取八類重點監(jiān)管和約束,、限制措施。各部門分別制定信用約束管理辦法,。需要實施跨部門聯(lián)合懲戒的,由發(fā)起部門和參與部門簽署合作備忘錄,。市工商局會各部門編制企業(yè)信用約束管理清單,明晰信用約束管理的對象,、手段和措施,并通過協(xié)同監(jiān)管信息化系統(tǒng)信用聯(lián)合懲戒模塊,實現(xiàn)失信聯(lián)合懲戒的發(fā)起響應(yīng)、信息共享,、驗證反饋等動態(tài)協(xié)同。

(五)明確法律責(zé)任,。規(guī)定各部門應(yīng)嚴(yán)格按照國家保密規(guī)定管理和使用企業(yè)信用信息公示系統(tǒng),。明確部門及其工作人員的管理責(zé)任。建立監(jiān)督考核機制,定期對各有關(guān)單位的工作落實情況進行督促檢查,。

(六)規(guī)定參照執(zhí)行的情況,。規(guī)定個體戶、農(nóng)民專業(yè)合作社的信息公示和信用約束管理,參照《辦法》規(guī)定執(zhí)行,。企業(yè)拒不執(zhí)行生效司法判決,、裁定的信息,參照《辦法》規(guī)定進行歸集、公示,。

三,、《辦法》的創(chuàng)新點和亮點

(一)明確信息公示的內(nèi)容,企業(yè)信息公示更加規(guī)范、統(tǒng)一,、透明,。信息歸集公示是信用監(jiān)管的基礎(chǔ)。過去,雖然政府部門掌握企業(yè)的信息,也對外公開,但是具體公開哪些內(nèi)容,并沒有進行過系統(tǒng)的梳理,各部門信息公開沒有確立一個統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn),信息的完整性,、及時性,、關(guān)聯(lián)性不充分?！掇k法》明確了在保守國家秘密,、商業(yè)秘密和個人隱私的前提下,依法歸集并公開涉企信息的原則。同時,也明確了按照基本信息,、經(jīng)營信息,、良好信息和警示信息四個方面對涉企信息進行分類歸集,并作了具體列舉。以企業(yè)統(tǒng)一社會信用代碼,、企業(yè)名稱作為關(guān)聯(lián),將信息整合歸集記于同一企業(yè)名下,建立企業(yè)信用檔案,形成企業(yè)的全景信息畫像,保證公示信息的完整統(tǒng)一,方便各部門掌握企業(yè)的全面情況,提高監(jiān)管的有效性和針對性;方便公眾系統(tǒng)了解企業(yè)的信用狀況,防范交易風(fēng)險,降低交易成本,。

(二)統(tǒng)一信息公示的渠道,為社會公眾提供便捷的查詢平臺。過去,企業(yè)的各類信息呈碎片化狀態(tài)散落在不同部門的業(yè)務(wù)系統(tǒng)和門戶網(wǎng)站,?！掇k法》明確要通過市政務(wù)信息資源共享平臺進行統(tǒng)一的數(shù)據(jù)歸集,通過市企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)進行集中公示,有利于真正實現(xiàn)信用信息互通共享和全面公開。各部門分別制定企業(yè)信息公示清單,對照清單,將履職過程中產(chǎn)生的涉及企業(yè)信用的信息,包括工商登記,、許可審批,、企業(yè)年報、監(jiān)督檢查,、表彰獎勵,、行政處罰,、黑名單等等,錄入上傳到市政務(wù)信息資源共享平臺。市工商局升級改造現(xiàn)有的市企業(yè)信用信息公示系統(tǒng),該系統(tǒng)和共享平臺實現(xiàn)數(shù)據(jù)對接,對相關(guān)數(shù)據(jù)進行集中歸集,、管理和公示,為政府部門和社會公眾提供“一站式”查詢服務(wù),。公眾可以通過該系統(tǒng)查詢企業(yè)信息,部門可以通過該系統(tǒng)實現(xiàn)信息互通,做到“一網(wǎng)歸集,雙向服務(wù)”。同時,系統(tǒng)按照國家數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)建設(shè),可以與國家,、省系統(tǒng)數(shù)據(jù)實現(xiàn)無縫對接,。目前,市企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)已基本完成升級改造。下來還將同步開發(fā)公示系統(tǒng)的移動端,將企業(yè)信用查詢功能嵌入微信“城市服務(wù)”平臺,探索拓展“移動互聯(lián)網(wǎng)+信用查詢”渠道,最大限度方便社會公眾,。

(三)開辟互聯(lián)網(wǎng)證明打印和查詢驗證通道,有效為企業(yè)節(jié)省辦事成本,。企業(yè)在辦理表彰申報、商貿(mào)交易,、銀行貸款,、仲裁和訴訟等事務(wù)過程中,往往要用到企業(yè)基本信息紙質(zhì)證明材料,這些材料以往需要到部門窗口打印,耗費了企業(yè)的時間和交通成本。以企業(yè)的工商登記機讀資料為例,這個材料只能在市工商局窗口打印并蓋章后,才被認(rèn)定為真實有效,?！掇k法》其中一個創(chuàng)新和突破,就是明確允許企業(yè)在市企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)直接打印企業(yè)基本信息,各部門對其真實性和法律效力予以認(rèn)可,省卻了群眾來回奔波的煩惱。每一份通過系統(tǒng)打印的企業(yè)基本信息,打印頁面下方會記錄信息更新時間和打印時間,。同時,打印時系統(tǒng)會自動生成一個具有唯一性的標(biāo)識碼,并在后臺保留一份與該標(biāo)識碼相對應(yīng)的PDF文檔,加注數(shù)字簽名,確保不可篡改,。行政部門收取該資料時,可以在公示系統(tǒng)輸入標(biāo)識碼,調(diào)出系統(tǒng)后臺對應(yīng)保存的PDF文檔進行比對,以查驗其真實性,防范不法分子弄虛作假。現(xiàn)階段正在做系統(tǒng)打印模塊測試,近期將首先開通工商機讀資料證明打印服務(wù),。隨著數(shù)據(jù)歸集的逐步完整,這一服務(wù)將拓展到其他行政許可領(lǐng)域,。

(四)細化行政部門對失信企業(yè)的約束、限制措施,完善信用約束管理機制,。在此之前,雖然其他先行地區(qū)較早地出臺了有關(guān)企業(yè)信用管理的規(guī)范性文件,但是相關(guān)規(guī)定主要集中在企業(yè)信息公示方面,鮮有對企業(yè)約束的具體規(guī)定,。《辦法》明確了行政部門對有警示信息記錄的企業(yè),可視其情節(jié)采取八類重點監(jiān)管和約束,、限制措施,。八類措施包括:一是列為重點監(jiān)管對象;二是在行政許可、資質(zhì)認(rèn)定過程中從嚴(yán)審查,、依法限制或取消有關(guān)申請資格;三是取消行政便利措施的資格;四是限制享受財政資金補助等政策扶持;五是限制參加政府各類表彰獎勵及誠信公示活動;六是限制參加政府采購,、招投標(biāo)、國有土地出讓等活動;七是限制企業(yè)法定代表人(負(fù)責(zé)人)擔(dān)任相關(guān)職務(wù)和參加評先評優(yōu);八是法律,、法規(guī)規(guī)定的其他約束限制措施,。推動各部門依法依規(guī)加強對失信企業(yè)的行政性約束和懲戒。同時,《辦法》也鼓勵企業(yè),、金融機構(gòu)以及社會組織在信用貸款,、項目合作、商業(yè)投資,、商務(wù)采購,、經(jīng)營決策等活動中,通過市企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢和使用企業(yè)信息,對有警示信息記錄的企業(yè)采取必要的約束措施,防范交易風(fēng)險,、促進行業(yè)自律,推動形成市場化的激勵和約束機制。

(五)建立跨部門聯(lián)動響應(yīng)和失信懲戒機制,最大限度地發(fā)揮信用監(jiān)管的震懾作用,。過去,部門對失信企業(yè)的約束往往局限于本部門職能范圍內(nèi)的領(lǐng)域,受制于部門間信息不互通,、信息化建設(shè)不同步等原因,缺乏實施聯(lián)動約束的手段和載體,更多是個案懲戒,對失信企業(yè)的震懾力有限?！掇k法》明確升級改造現(xiàn)有的協(xié)同監(jiān)管信息化系統(tǒng),開發(fā)建設(shè)失信企業(yè)聯(lián)合懲戒模塊,。需要對失信企業(yè)實施跨部門聯(lián)合懲戒的,由發(fā)起部門和參與部門簽署合作備忘錄,并將備忘錄注冊到聯(lián)合懲戒模塊。發(fā)起部門通過模塊,向參與部門實時推送失信企業(yè)信息,。參與部門在業(yè)務(wù)辦理時,登錄模塊單體或批量查詢驗證失信企業(yè)信息,如查詢到屬《備忘錄》中明確的聯(lián)合懲戒對象,依法采取相應(yīng)的約束限制措施,并通過模塊反饋懲戒結(jié)果。目前,聯(lián)合懲戒模塊完成開發(fā)并投入使用,。市工商局率先與17個部門簽署了《東莞市經(jīng)營異常及嚴(yán)重違法失信企業(yè)聯(lián)合懲戒工作備忘錄》,《備忘錄》參與部門成為首批上線應(yīng)用的部門,。下來,各監(jiān)管部門也將在更多的監(jiān)管領(lǐng)域探索跨部門合作,通過簽署合作備忘錄等方式,建立跨部門監(jiān)管合作機制,并嵌入到聯(lián)合懲戒模塊。各部門,、多領(lǐng)域環(huán)環(huán)相接,全方位實施信用監(jiān)管,形成“一處失信,處處受限”的工作機制,。